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董事长办公会会议制度

第一章总则

第一条本制度依据《中华人民共和国公司法》《企业内部控制基本规范》等行业准则，结合集团母公司关于风险防控与合规管理的指导意见，以及本公司为加强XX专项管理、防范化解重大风险、规范业务流程的内部需求制定。制度旨在明确XX专项管理的政策依据、适用范围、核心原则及组织职责，确保管理工作的制度化、规范化、标准化，为公司健康稳定发展提供保障。

第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工，覆盖公司主营业务及关联业务中涉及XX专项管理的场景，包括但不限于业务操作、合同签订、项目审批、资金使用、信息系统管理等全流程环节。

第三条本制度中的核心术语定义如下：

（一）“XX专项管理”指公司针对XX领域风险特征，建立健全的管理制度体系，涵盖风险识别、评估、预警、应对、处置、改进等全生命周期管理活动。

（二）“XX风险”指在XX专项管理范围内，可能对公司资产安全、经营秩序、品牌声誉、法律法规遵循等方面造成不利影响的潜在或现实风险。

（三）“XX合规”指公司在XX专项管理过程中，严格遵循国家法律法规、行业准则及内部规章制度，确保业务活动合法合规的状态。

第四条XX专项管理的核心原则包括：

（一）全面覆盖原则，确保XX专项管理覆盖所有相关业务领域和层级；

（二）责任到人原则，明确各级管理主体和执行岗位的职责权限；

（三）风险导向原则，聚焦高风险环节和重大风险点，优先配置资源；

（四）持续改进原则，根据内外部环境变化动态优化管理机制。

第二章管理组织机构与职责

第五条公司主要负责人为公司XX专项管理第一责任人，对专项管理工作的总体成效负总责；分管领导为公司XX专项管理直接责任人，负责统筹推进、监督考核及资源协调。

第六条公司设立XX专项管理领导小组，由主要负责人担任组长，分管领导担任副组长，相关部门负责人为成员。领导小组负责统筹协调XX专项管理工作，审议重大风险决策，监督评价管理成效，并定期召开会议研究解决重点问题。

第七条XX专项管理领导小组下设办公室，挂靠公司[牵头部门名称]，负责日常管理事务，包括制度制定、风险排查、信息汇总、培训宣贯等。领导小组的决策事项需经集体讨论，重大事项报公司主要负责人审批。

第八条牵头部门职责包括：

（一）牵头制定XX专项管理制度及实施细则，报领导小组审定；

（二）统筹开展专项风险识别与评估，建立风险清单及应对预案；

（三）监督各部门XX专项管理执行情况，组织开展考核评价；

（四）定期向领导小组报告管理进展及重大风险事件。

第九条专责部门职责包括：

（一）负责XX专项领域的业务合规审核，对关键流程节点进行前置把关；

（二）推动XX专项管理流程优化，引入先进管理工具和技术手段；

（三）牵头处置XX专项领域的风险事件，协调跨部门协同应对。

第十条业务部门及下属单位职责包括：

（一）落实本领域XX专项管理要求，明确岗位职责及操作规范；

（二）开展日常风险排查，及时发现并上报异常情况；

（三）配合牵头部门和专责部门开展专项检查及整改工作。

第十一条基层执行岗位需履行以下合规操作责任：

（一）签署岗位合规承诺书，明确自身在XX专项管理中的义务；

（二）严格执行操作规程，对发现的XX风险隐患及时上报；

（三）参与专项培训，掌握XX合规要点及风险防范措施。

第三章专项管理重点内容与要求

第十二条供应商管理环节：

业务操作合规标准包括供应商资质审查、价格评估、合同签订等全流程合规；禁止性行为包括严禁利益输送、围标串标、违规分包等；重点防控点为供应商信用评估及履约跟踪，确保其资质、业绩、信誉符合要求。

第十三条招标采购环节：

业务操作合规标准涵盖招标方式选择、投标资格审查、开标评标、合同签订等关键节点；禁止性行为包括泄露招标信息、暗箱操作、指定中标方等；重点防控点为评标结果的公正性，确保过程透明、结果合规。

第十四条资金审批环节：

业务操作合规标准包括审批权限设置、资金拨付流程、台账记录等；禁止性行为包括越权审批、违规挪用、虚假报销等；重点防控点为大额资金使用的合规性，确保审批依据充分、程序合法。

第十五条税务管理环节：

业务操作合规标准包括发票管理、税金申报、税务筹划等全流程合规；禁止性行为包括虚开发票、偷税漏税、税务风险转移等；重点防控点为税务政策解读的准确性，确保公司依法纳税。

第十六条数据安全环节：

业务操作合规标准包括数据采集、存储、传输、销毁等全流程安全管控；禁止性行为包括非法获取、泄露、篡改数据等；重点防控点为敏感数据加密及访问权限控制，确保数据资产安全。

第十七条安全生产环节：