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蕉内员工制度

第一章总则

第一条本制度依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国合同法》等国家相关法律法规，参照行业最佳实践标准及集团母公司关于企业内部控制和风险管理的规定，结合企业内部管理需求，为有效防控专项风险、规范业务流程、提升管理效能制定。同时，针对当前市场环境变化及业务发展实际，旨在建立健全全面、系统的专项管理体系，确保企业合规经营，防范重大风险事件，促进可持续发展。

第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工。凡涉及专项管理领域的业务活动，包括但不限于采购、招标、财务审批、数据安全、安全生产等，均须严格遵循本制度规定。

第三条本制度核心术语定义如下：

（一）“XX专项管理”是指企业针对特定领域（如采购、财务、数据安全等）的风险防控与管理活动，包括政策制定、流程设计、风险识别、监控预警、处置改进等全流程管理。其外延涵盖专项领域的合规标准、业务操作规范、风险管控措施及责任落实等要素。

（二）“XX风险”是指企业在专项管理领域可能面临的合规风险、操作风险、安全风险等，可能导致企业经济损失、声誉损害或法律责任追究的不确定性事件。其外延包括但不限于业务流程不合规、数据泄露、生产事故、财务舞弊等风险类型。

（三）“XX合规”是指企业在专项管理领域的业务活动符合国家法律法规、行业准则及企业内部制度要求的状态，包括但不限于行为合规、流程合规、标准合规等。其外延体现为企业对法律法规的遵守程度及内部制度执行的彻底性。

第四条专项管理的核心原则包括：

（一）全面覆盖：专项管理须覆盖所有相关业务领域、业务环节及所有层级员工，确保无死角、无盲区。

（二）责任到人：明确各级管理及执行主体的责任，建立“谁主管、谁负责，谁审批、谁负责，谁执行、谁负责”的责任体系。

（三）风险导向：以风险防控为核心，优先识别和处置重大风险，实施差异化管控措施。

（四）持续改进：通过定期评估、审计及反馈机制，不断完善专项管理体系，提升管理效能。

第二章管理组织机构与职责

第五条公司主要负责人对公司专项管理工作负总责，对专项管理政策的制定、执行及效果承担最终责任；分管领导对专项管理工作负直接责任，负责统筹推进、监督落实及考核评价。

第六条设立专项管理领导小组，由公司主要负责人担任组长，分管领导担任副组长，成员包括牵头部门负责人、专责部门负责人及业务部门代表。领导小组主要职能包括：

（一）统筹协调专项管理工作，制定总体政策与方向；

（二）审批重大专项管理决策，解决跨部门协作难题；

（三）监督评价专项管理成效，推动体系优化升级。

第七条明确三类主体的职责分工：

（一）牵头部门：负责专项管理制度建设、风险识别与评估、监督考核、培训宣贯等统筹工作。牵头部门需定期提交专项管理报告，并向领导小组汇报。

（二）专责部门：负责专项领域的业务合规审核、流程优化、风险处置及技术支持。专责部门需建立专项领域知识库，并定期更新风险清单。

（三）业务部门/下属单位：负责落实专项管理要求，开展日常风险防控，及时上报风险事件，并配合处置整改。业务部门需建立本领域专项管理台账，记录风险排查及整改情况。

第八条基层执行岗的合规操作责任包括：

（一）严格遵守专项管理制度，执行岗位操作规范；

（二）主动识别并上报风险隐患，参与风险处置过程；

（三）签署岗位合规承诺书，确保业务行为合法合规。

第三章专项管理重点内容与要求

第九条采购领域：

（一）业务操作合规标准：严格执行供应商尽职调查制度，确保供应商资质合规、履约能力达标；规范招标流程，包括招标文件编制、开标评标、合同签订等环节，确保过程公开透明。

（二）禁止性行为：严禁关联交易利益输送、严禁违规转包分包、严禁收受商业贿赂。

（三）重点防控点：供应商选择过程中的数据造假、招标过程中的围标串标、合同履行中的质量违约等风险。

第十条财务领域：

（一）业务操作合规标准：明确资金审批权限，大额资金使用需经多级审批；严格执行税务合规要求，确保发票管理、税金缴纳等流程合法。

（二）禁止性行为：严禁虚假发票报销、严禁违规占用公司资金、严禁未按规定披露财务信息。

（三）重点防控点：资金审批过程中的权限滥用、税务筹划中的违规操作、财务报告中的数据造假等风险。

第十一条数据安全领域：

（一）业务操作合规标准：建立数据分类分级制度，敏感数据需加密存储及访问控制；定期开展数据备份，确保数据可恢复。

（二）禁止性行为：严禁非法采集或泄露用户数据、严禁未授权访问敏感数据、严禁数据跨境传输未合规报备。

（三）重点防控点：数据采集过程中的隐私侵犯、数据存储过程中的漏洞风险、数据传输过程中的泄露风险等