行政处罚协助制度是一种特殊的公法制度.docxVIP

行政处罚协助制度是一种特殊的公法制度

第一章总则

第一条本制度依据《中华人民共和国行政处罚法》《中华人民共和国行政强制法》及相关法律法规，结合企业内部风险防控、合规管理需求，以及集团母公司关于行政处罚协同管理的指导意见制定。为规范企业内部对行政处罚事项的协助行为，明确责任主体，防范法律风险，保障企业合法权益，特制定本制度。

第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工，涵盖业务运营、行政管理、法律事务等场景下的行政处罚协助工作。凡涉及企业被行政处罚机关调查、取证、执行等事项，均应遵循本制度执行。

第三条本制度涉及的核心术语定义如下：

（一）“XX专项管理”指企业针对行政处罚事项的协同管理机制，包括风险识别、证据收集、法律应对、执行配合等全流程管理活动；

（二）“XX风险”指企业因违法违规行为可能面临的行政处罚风险，包括但不限于行政罚款、责令停产、吊销资质等法律后果；

（三）“XX合规”指企业在生产经营活动中遵守法律法规、行业准则及内部规章的全面状态，确保业务活动合法合规。

第四条XX专项管理的核心原则包括：

（一）全面覆盖：确保所有业务领域及环节纳入专项管理范围；

（二）责任到人：明确各层级主体在协助工作中的具体职责；

（三）风险导向：优先防范重大风险，动态调整管理措施；

（四）持续改进：定期评估管理效果，优化协同机制。

第二章管理组织机构与职责

第五条公司主要负责人对XX专项管理承担第一责任，负责统筹决策、资源配置及重大风险处置；分管领导为直接责任人，负责具体组织协调、监督考核及制度执行。

第六条设立XX专项管理领导小组，由公司主要负责人牵头，分管领导及相关部门负责人组成，统筹协调以下事项：

（一）制定XX专项管理制度及实施细则；

（二）审议重大行政处罚事件的应对方案；

（三）监督各层级责任落实情况及整改效果。

第七条XX专项管理领导小组下设办公室，由[牵头部门名称]负责，主要职责包括：

（一）收集行业法规动态及典型案例，及时更新管理要求；

（二）组织开展XX专项培训及合规宣贯；

（三）协调跨部门协作，保障行政处罚协助工作高效推进。

第八条明确三类主体的具体职责：

（一）牵头部门职责：负责XX专项管理制度的体系建设、风险识别、监督考核及培训宣贯工作，定期编制管理报告；

（二）专责部门职责：负责XX专项领域的业务合规审核、流程优化、风险处置及证据固定，提供法律支持；

（三）业务部门/下属单位职责：落实XX专项管理要求，开展日常风险防控，配合调查取证及执行工作。

第九条明确基层执行岗的合规操作责任：

（一）所有岗位员工应签署合规承诺书，明确自身行为规范；

（二）员工有义务及时上报发现的XX风险事件，并配合相关部门调查；

（三）对故意隐瞒或干扰调查取证的行为，将依法依规追究责任。

第三章XX专项管理重点内容与要求

第十条规范证据收集与保存行为：

（一）涉及行政处罚协助的各类文件、数据、音视频等证据，应按“一事一档”原则建立档案，确保完整性、真实性；

（二）禁止篡改、损毁或伪造证据，违规行为将严肃处理。

第十一条强化业务操作合规标准：

（一）在采购领域，严格执行供应商尽职调查制度，确保无关联交易、利益输送等违规行为；

（二）在招标领域，规范招标文件编制、开标评标流程，确保过程公开透明；

（三）在财务领域，严格资金审批权限，确保税务合规，杜绝虚开发票等行为。

第十二条明确禁止性行为内容：

（一）严禁未经批准擅自发布企业敏感信息，避免引发行政处罚；

（二）严禁在行政执法调查中隐瞒、包庇违规行为，确保问题得到及时整改；

（三）严禁将个人财产与企业资产混用，防止因财务违规被处罚。

第十三条聚焦XX专项风险的重点防控点：

（一）数据领域：严防信息泄露风险，落实数据分类分级管理，定期开展安全审计；

（二）安全领域：加强生产、办公场所隐患排查，确保符合法律法规要求；

（三）环保领域：规范污染物排放管理，避免因超标被处罚。

第十四条优化行政处罚应对流程：

（一）建立分级响应机制，一般风险由业务部门处理，重大风险由领导小组统筹；

（二）制定应急预案，明确调查取证、法律诉讼等环节的责任分工；

（三）加强部门协同，确保行政处罚协助工作高效推进。

第四章XX专项管理运行机制

第十五条建立制度动态更新机制：

（一）牵头部门每年至少开展一次法规政策梳理，及时修订XX专项管理制度；

（二）根据业务调整或典型案例，动态完善管理措施，确保制度适用性。

第十六条完善风险识别预警机制：

（一）定期开展专项风险排