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2025版证券公司证券承销业务基本操作规范

第一章总则

为规范证券公司证券承销业务操作流程，强化内部控制与风险管理，保障发行人和投资者合法权益，根据《中华人民共和国证券法》《证券发行与承销管理办法》《证券公司内部控制指引》等法律法规及监管要求，结合行业实践与2025年市场发展趋势，制定本规范。本规范适用于证券公司开展的首次公开发行股票（IPO）、上市公司再融资（含增发、配股、可转债等）、公司债券（含企业债、非金融企业债务融资工具）及其他证券承销业务（以下统称“证券承销业务”）。

第二章项目承接与立项管理

第一节客户准入标准

证券公司应建立科学、审慎的客户准入机制，重