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落实国有资产管理报告制度

第一章总则

第一条本制度依据《中华人民共和国国有资产法》《企业国有资产监督管理暂行条例》等法律法规，参照行业资产管理标准及集团母公司相关管理制度要求，结合本公司国有资产管理的实际情况制定。为规范国有资产管理行为，防控专项风险，提升资产使用效益，维护国有资产权益，特制定本制度。

第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工，涵盖国有资产购置、使用、处置、报告等全生命周期管理，以及涉及国有资产的相关业务场景，包括但不限于采购、投资、租赁、报废等环节。

第三条本制度下列术语的定义如下：

（一）XX专项管理：指公司对国有资产实行的全过程、系统性管理，包括资产登记、价值评估、使用监控、处置审批等，旨在确保国有资产保值增值。

（二）XX风险：指在国有资产管理过程中可能出现的合规风险、操作风险、财务风险等，可能导致国有资产损失或权益受损。

（三）XX合规：指国有资产管理活动符合国家法律法规、行业准则及公司内部制度要求，确保管理行为的合法性、合理性及规范性。

第四条国有资产管理的核心原则包括：

（一）全面覆盖：所有国有资产纳入管理范围，确保不留管理盲区。

（二）责任到人：明确各级管理人员及业务人员的责任，实现责任闭环。

（三）风险导向：以风险防控为核心，强化过程管控，防范重大风险事件。

（四）持续改进：定期评估管理效果，优化制度流程，提升管理效能。

第二章管理组织机构与职责

第五条公司主要负责人对公司国有资产管理工作负总责，统筹决策、推动落实，确保国有资产保值增值。分管相关负责人为直接责任人，负责具体组织协调、监督考核。

第六条设立国有资产专项管理领导小组，由公司主要负责人担任组长，分管负责人担任副组长，相关部门负责人为成员。领导小组负责统筹协调国有资产管理工作，研究决策重大事项，监督评价管理成效。

第七条专项管理领导小组主要职责包括：

（一）制定国有资产管理制度，明确管理目标、原则及流程。

（二）统筹协调各部门、下属单位落实国有资产管理制度，解决管理中的重大问题。

（三）审批重大国有资产购置、处置、租赁等事项，确保决策合规合理。

（四）定期听取资产管理报告，监督评价管理成效，提出改进要求。

第八条牵头部门（由XX部门担任）负责国有资产专项管理的统筹协调，主要职责包括：

（一）牵头制定、修订国有资产管理制度，确保制度体系完整、合规。

（二）组织开展国有资产风险识别、评估及防控，建立风险预警机制。

（三）监督考核各部门、下属单位的国有资产管理工作，提出改进建议。

（四）组织开展国有资产培训宣贯，提升全员管理意识。

第九条专责部门（由XX部门担任）负责国有资产管理的业务审核、流程优化及风险处置，主要职责包括：

（一）审核国有资产购置、处置、租赁等业务的合规性，确保符合制度要求。

（二）优化国有资产管理流程，提升管理效率，防范操作风险。

（三）处置国有资产管理中的风险事件，提出防范措施，降低损失。

（四）建立国有资产台账，动态监控资产状态，确保信息准确完整。

第十条业务部门及下属单位负责落实本领域国有资产管理制度，主要职责包括：

（一）严格执行国有资产购置、使用、处置等流程，确保合规操作。

（二）开展本部门国有资产的风险排查，及时上报重大风险事件。

（三）配合牵头部门、专责部门开展国有资产审计、评估等工作。

（四）建立本部门国有资产使用台账，定期盘点，确保账实相符。

第十一条基层执行岗位人员对公司国有资产负有合规操作责任，主要职责包括：

（一）遵守国有资产管理制度，严格按照流程开展业务操作。

（二）履行岗位合规承诺，确保业务行为合法合规。

（三）及时上报国有资产管理中的异常情况，履行风险上报义务。

（四）配合上级部门开展国有资产检查、审计等工作。

第三章专项管理重点内容与要求

第十二条国有资产购置管理。业务操作须符合以下标准：

（一）需求论证：购置前开展需求论证，确保购置的必要性及合理性。

（二）预算审批：购置项目须纳入年度预算，严格按权限审批。

（三）供应商选择：通过公开招标、竞争性谈判等方式选择供应商，严禁关联交易。

（四）合同签订：签订购置合同前进行合规审核，明确双方权利义务。

禁止性行为包括：

（一）严禁未经审批擅自购置国有资产。

（二）严禁通过虚假需求套取国有资产资金。

（三）严禁与利益相关方进行不正当利益输送。

重点防控点包括：

（一）预算超支风险：严格预算控制，防止购置项目超预算实施。

（二）供应商资质风险：加强供应商尽职调查，确保其具备合格资质。

（三）合同履约风险