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蜜雪集团港股上市交易制度

第一章总则

第一条本制度依据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国公司法》《上市公司信息披露管理办法》等相关国家法律法规，结合《蜜雪集团内部控制基本规范》及集团母公司关于上市公司规范运作的管理要求，并针对港股上市后股票交易活动的风险防控及合规管理需要制定。为规范公司港股上市交易行为，防范系统性、区域性风险，保障投资者合法权益，维护资本市场的公平、公正、公开秩序，特制定本制度。

第二条本制度适用于蜜雪集团总部各部门、下属全资及控股子公司、全体员工，以及涉及港股股票发行、交易、信息披露、投资者关系管理等所有相关业务场景。包括但不限于董事会、监事会、高级管理层、证券事务部门、财务部门、风控部门及各业务单元在港股上市交易全流程中的管理与操作。

第三条本制度下列核心术语定义如下：

（一）港股上市交易专项管理：指公司为确保港股股票发行上市后交易活动合法合规，围绕信息披露、交易行为、风险防控、投资者关系等核心环节建立的管理体系、操作流程与监督机制。其外延涵盖但不限于股票买卖、信息披露审核、异常交易监控、舆情应对等管理范畴。

（二）港股上市交易风险：指因公司港股交易行为不当、信息披露缺陷、市场操纵嫌疑、投资者关系管理疏漏等引发的法律责任、财务损失或声誉损害的可能性。具体包括但不限于内幕交易风险、市场操纵风险、信息披露违规风险、交易系统安全风险。

（三）港股合规：指公司及全体员工在港股上市交易相关活动中，严格遵守国家法律法规、交易所规则、公司章程及本制度要求，确保交易行为合法、信息传递真实、决策程序正当、风险管控有效。其内涵强调主动合规、全员合规、过程合规。

第四条本制度遵循以下核心管理原则：

（一）全面覆盖：确保港股上市交易各环节、各主体、各业务场景均纳入制度管控范围，不留管理空白。

（二）责任到人：明确各层级、各部门在港股交易管理中的职责边界，建立“谁主管、谁负责，谁经办、谁负责”的责任体系。

（三）风险导向：重点关注港股交易中的重点风险领域，实施差异化管控措施，优先防范重大风险事件。

（四）持续改进：根据法规变化、市场动态及公司业务发展，定期评估并优化港股交易管理制度。

第二章管理组织机构与职责

第五条公司主要负责人（董事长或总经理）为港股上市交易管理的第一责任人，对制度整体有效性负总责；分管证券事务、财务及风控的领导为直接责任人，具体负责专项管理的组织实施与监督考核。

第六条公司设立港股上市交易专项管理领导小组（以下简称“领导小组”），由主要负责人担任组长，分管领导担任副组长，证券事务、财务、风控、法务、人力资源等部门负责人为成员。领导小组主要履行以下职能：

（一）统筹协调公司港股上市交易管理工作，研究解决重大问题；

（二）审议批准港股交易管理制度、风险偏好声明及重大交易事项；

（三）监督评估各层级港股交易管理责任落实情况，开展专项考核。

第七条领导小组下设办公室（挂靠证券事务部门），具体承担以下职责：

（一）制定港股交易管理制度、操作细则及应急预案；

（二）组织协调跨部门风险排查、合规审查及应急处置；

（三）汇总分析港股交易数据，定期形成管理报告；

（四）监督指导下属单位专项管理落地执行。

第八条牵头部门（证券事务部门）职责：

（一）统筹港股交易全流程管理，包括交易决策支持、信息披露审核、投资者关系维护等；

（二）建立港股交易行为规范，监督高级管理层及员工交易行为；

（三）组织港股交易培训与宣贯，提升全员合规意识；

（四）配合监管机构检查，处理相关问询与投诉。

第九条专责部门（财务、风控、法务部门）职责：

（一）财务部门：负责港股交易的资金管理、会计核算、税务筹划及投资者财务信息披露；

（二）风控部门：负责港股交易风险识别、监测预警及应急预案制定，运用技术工具强化交易行为监控；

三法务部门：负责港股交易的法律合规审查，提供法律意见及纠纷处置支持。

第十条业务部门/下属单位职责：

（一）落实本领域港股交易管理要求，开展日常风险自查；

（二）配合牵头部门完成信息披露、交易记录报送等工作；

（三）建立内部交易隔离机制，防止内幕信息不当传递；

（四）及时上报异常交易情况及违规线索。

第十一条基层执行岗位（包括但不限于证券事务专员、交易员、财务会计等）责任：

（一）签署岗位合规承诺书，严格遵守交易操作规范；

（二）主动报告可疑交易行为及风险隐患；

（三）参与专项培训，达到岗位合规要求；

（四）妥善保管交易相关文件，确保可追溯性。

第三章专项管理重点内容与要求

第十二条信息披露管理：

（一）合规标准：港股相关公告须在