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落实审查调查安全各项制度

第一章总则

第一条本制度依据《中华人民共和国安全生产法》《中华人民共和国反不正当竞争法》及相关行业监管准则，参照集团母公司关于风险防控与合规管理的要求，结合企业内部专项风险管控需求，为规范审查调查安全管理行为，防范化解重大风险，保障企业稳健运营，制定本制度。本制度旨在通过系统性管理措施，明确各方职责，细化操作标准，构建风险防控长效机制。

第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工，覆盖公司在境内外开展的业务活动，包括但不限于审查调查流程、证据管理、人员安全、保密事项等管理场景，确保各环节合规、安全、高效运行。

第三条本制度下列术语定义如下：

（一）“XX专项管理”是指公司针对审查调查活动制定的全流程、系统性管理规范，涵盖风险识别、审查执行、结果应用等环节，旨在实现闭环管控。

（二）“XX风险”是指审查调查过程中可能引发的法律、安全、合规等风险，包括但不限于人员安全风险、证据灭失风险、操作违规风险等。

（三）“XX合规”是指审查调查活动严格遵循国家法律法规、行业准则及企业内部制度要求，确保行为合法性、程序合理性、结果公正性。

第四条XX专项管理应遵循以下核心原则：

（一）全面覆盖：管理范围覆盖审查调查活动全流程及所有相关方，不留死角。

（二）责任到人：明确各层级、各部门、各岗位的管理责任，确保责任可追溯。

（三）风险导向：以风险防控为核心，优先识别并处置重大风险。

（四）持续改进：定期评估管理效果，优化制度流程，适应内外部环境变化。

第二章管理组织机构与职责

第五条公司主要负责人对公司XX专项管理负总责，统筹决策重大事项，确保制度有效落地；分管领导为直接责任人，负责具体组织协调、资源保障及监督考核。

第六条设立XX专项管理领导小组，由公司主要负责人牵头，分管领导、各主要部门负责人及下属单位代表组成，履行以下职能：

（一）统筹协调：制定XX专项管理总体策略，协调跨部门协作。

（二）决策审批：对重大风险处置、制度修订等事项进行集体决策。

（三）监督评价：定期检查制度执行情况，评估管理成效。

第七条明确三类主体职责：

（一）牵头部门：负责XX专项管理制度建设、风险识别、监督考核、培训宣贯，定期汇总分析管理数据，提出优化建议。

（二）专责部门：负责XX专项领域的业务合规审核、流程优化、风险处置，提供专业支持，参与制度修订。

（三）业务部门/下属单位：落实XX专项管理要求，开展日常风险防控，及时上报风险事件，执行审查调查指令。

第八条基层执行岗需履行以下合规操作责任：

（一）岗位合规承诺：签署合规承诺书，明确个人在XX专项管理中的责任。

（二）风险上报义务：主动识别并上报异常情况，配合风险处置。

第三章专项管理重点内容与要求

第九条供应商尽职调查：采购活动需严格审查供应商资质、合规性，建立供应商黑名单制度，严禁向关联方采购或利益输送。

第十条招标流程规范：招标文件编制需明确XX专项管理要求，评审过程需排除异常投标，确保公平公正。

第十一条资金审批权限：严格执行资金审批权限制度，大额资金支出需经XX专项管理领导小组审批，严禁超权限操作。

第十二条税务合规要求：税务申报需符合法律法规，严禁虚开发票、偷税漏税等行为，定期开展税务风险自查。

第十三条数据安全管控：审查调查过程中产生的敏感信息需分级管理，严禁非授权访问、泄露或滥用。

第十四条人员安全保障：制定审查调查人员安全培训计划，明确人身安全防护措施，遇紧急情况需立即启动应急预案。

第十五条隐患排查要求：定期对办公场所、设备设施开展安全检查，发现隐患需及时整改并通报责任部门。

第十六条关键环节监控：对重要业务场景（如会议、取证、谈话）实施全过程监控，确保操作合规、记录完整。

第四章专项管理运行机制

第十七条制度动态更新机制：根据法规变化、业务调整，每年至少修订一次XX专项管理制度，确保时效性。

第十八条风险识别预警机制：定期开展专项风险排查，对发现的风险进行分级评估，发布预警通知并落实整改。

第十九条合规审查机制：将XX专项审查嵌入业务决策、合同签订、项目启动等关键节点，实行“未经审查不得实施”原则。

第二十条风险应对机制：一般风险由业务部门自行处置，重大风险需上报XX专项管理领导小组，明确应急流程、责任协同及上报要求。

第二十一条责任追究机制：界定违规情形（如违反数据安全规定、泄露审查信息），处罚标准包括绩效扣减、纪律处分，联动绩效考核、纪律处分。

第二十二条评估改进机制：每半年对XX专项管理体系有效性开展评估，形成评估报告并优化流程漏洞。

第五章