落实出口审查制度.docxVIP

落实出口审查制度

第一章总则

第一条本制度依据《中华人民共和国对外贸易法》《中华人民共和国反不正当竞争法》《数据安全法》《网络安全法》等国家法律法规，结合《中华人民共和国外商投资法实施条例》《企业内部控制基本规范》等行业准则，以及集团母公司关于风险防控与合规经营的相关规定制定。同时，为有效防控出口业务中的专项风险，规范业务操作流程，维护企业合法权益，保障公司稳健经营，特制定本制度。

第二条本制度适用于公司全体员工、各部门、下属单位及所有参与出口业务的主体，涵盖出口业务全流程，包括但不限于市场准入、交易撮合、合同签订、生产制造、物流运输、支付结算、售后服务等环节。

第三条本制度中下列术语含义：

（一）XX专项管理：指公司针对出口业务中的特定风险领域（如政治风险、法律风险、合规风险、数据安全风险等）所建立的一整套管理制度、流程、工具及措施的综合性管理活动。

（二）XX风险：指公司在出口业务中可能面临的各类潜在威胁或不确定性事件，包括但不限于政治动荡、法律变更、合规违规、商业欺诈、数据泄露、安全漏洞等。

（三）XX合规：指公司及其员工在出口业务中严格遵守国家法律法规、行业准则、国际惯例及内部规章制度，确保业务活动合法、合规、稳健运行的状态。

第四条XX专项管理应遵循以下核心原则：

（一）全面覆盖：确保出口业务各环节、各主体、各流程均纳入XX专项管理范围，不留监管空白。

（二）责任到人：明确各级管理主体和执行岗位的XX专项管理职责，确保责任落实到人、考核到岗。

（三）风险导向：以风险防控为核心，根据风险等级动态调整管理策略，优先处置重大风险。

（四）持续改进：定期评估XX专项管理有效性，结合内外部环境变化及时优化制度流程，提升管理效能。

第二章管理组织机构与职责

第五条公司主要负责人对公司XX专项管理负总责，全面领导XX专项管理体系建设，确保各项制度有效执行。分管出口业务的相关负责人为直接责任人，具体负责XX专项管理的组织协调、监督考核及日常管理。

第六条公司设立XX专项管理领导小组，由公司主要负责人、分管负责人、法务合规部门负责人、财务部门负责人、技术部门负责人及各业务线代表组成。领导小组负责统筹协调XX专项管理工作，审批重大风险处置方案，监督评价XX专项管理成效，确保管理目标达成。

第七条XX专项管理领导小组下设办公室，挂靠法务合规部，负责XX专项管理的日常事务，包括制度制定与修订、风险识别与评估、培训宣贯、监督考核、信息报送等。领导小组定期召开会议，研究XX专项管理重大事项，每月至少召开一次例会。

第八条牵头部门（法务合规部）负责XX专项管理制度体系建设，组织专项风险识别与评估，监督各部门XX专项管理落实情况，开展专项合规审查，并负责培训宣贯及考核评价。牵头部门需每年编制XX专项管理年度报告，报领导小组审定。

第九条专责部门（财务部、技术部、人力资源部等）负责本领域XX专项管理的业务合规审核，优化XX专项管理流程，制定XX专项管理操作规范，处置XX专项管理风险事件，并配合牵头部门开展XX专项管理考核。

第十条业务部门及下属单位负责落实本领域XX专项管理要求，开展日常风险防控，执行XX专项管理操作规范，及时上报XX专项管理风险事件，并配合牵头部门开展XX专项管理培训与考核。各部门负责人为本部门XX专项管理第一责任人。

第十一条基层执行岗位员工应严格遵守XX专项管理操作规范，履行岗位合规承诺，及时上报XX专项管理风险线索，不得擅自变更XX专项管理流程或规避XX专项管理要求。员工离职时需签署XX专项管理交接清单，确保XX专项管理工作的连续性。

第三章专项管理重点内容与要求

第十二条市场准入管理：公司开展出口业务前，需对目标市场进行充分调研，评估政治风险、法律风险、合规风险等，确保业务开展符合当地法律法规及国际规则。禁止在政治不稳定、法律环境恶劣或存在合规风险的市场开展出口业务。

第十三条交易对手管理：公司需建立交易对手尽职调查制度，对供应商、经销商、代理商等交易对手进行背景审查、资质审核、风险评估，重点关注是否存在关联交易、利益输送、商业欺诈等风险。禁止与存在重大合规风险的交易对手开展业务合作。

第十四条合同签订管理：公司出口业务合同需经法务合规部门审核，确保合同条款合法合规，明确双方权利义务，防范法律纠纷。禁止签订显失公平、存在欺诈或规避XX专项管理要求的合同。

第十五条生产制造管理：公司需确保出口产品符合目标市场质量标准、安全标准及环保标准，禁止生产、销售存在质量缺陷、安全隐患或环保问题的产品。

第十六条物流运输管理：公司需选择合规的物流服务商，确保货物运输安全、高效、合法，防范运输过程中的盗窃