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落实招商引资负面清单制度

第一章总则

第一条本制度依据《中华人民共和国公司法》《企业内部控制基本规范》及集团母公司关于风险防控与合规管理的相关要求，结合公司招商引资工作实际，为规范招商引资行为，防控专项风险，防范利益输送与权力滥用，维护企业合法权益，特制定本制度。本制度旨在通过明确管理职责、细化操作规范、建立运行机制，确保招商引资工作依法合规、高效有序进行。

第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工，涵盖招商引资项目的全流程管理，包括项目信息收集、尽职调查、谈判协商、协议签订、落地实施等环节，以及相关资源的配置与使用。

第三条本制度中下列术语含义：

（一）“XX专项管理”指公司针对招商引资领域实施的专项风险防控与合规管理体系，包括制度建设、流程优化、风险识别、审查处置、考核问责等环节的系统性管理活动。

（二）“XX风险”指在招商引资过程中可能引发法律纠纷、经济损失、声誉损害或监管处罚的风险，包括政策合规风险、交易对手风险、操作执行风险等。

（三）“XX合规”指招商引资活动严格遵守国家法律法规、行业准则及公司内部管理制度，确保决策合法、流程规范、权责清晰、风险可控。

第四条XX专项管理应遵循以下核心原则：

（一）全面覆盖。对所有招商引资项目实行统一管理，确保无死角、无盲区。

（二）责任到人。明确各层级、各岗位的管理职责，实现责任可追溯。

（三）风险导向。以风险防控为核心，优先防范重大风险，合理管控一般风险。

（四）持续改进。根据内外部环境变化，动态优化管理机制与操作流程。

第二章管理组织机构与职责

第五条公司主要负责人对公司招商引资的XX专项管理负总责，统筹决策、资源配置与重大风险处置；分管领导为公司XX专项管理的直接责任人，负责具体组织协调、监督考核与制度执行。

第六条设立XX专项管理领导小组，由公司主要负责人任组长，分管领导任副组长，相关部门负责人为成员，负责统筹协调XX专项管理工作，研究决策重大事项，监督评价管理成效。领导小组下设办公室，挂靠在公司[牵头部门名称]，承担日常管理职能。

第七条XX专项管理领导小组主要职责包括：

（一）审议XX专项管理制度、流程及年度工作计划。

（二）统筹协调跨部门招商引资项目，解决重大问题。

（三）监督评价各部门XX专项管理成效，提出改进要求。

第八条牵头部门（如战略投资部或商务发展部）负责XX专项管理的以下职责：

（一）牵头制定、修订XX专项管理制度，组织开展培训宣贯。

（二）统筹开展招商引资项目的风险识别与评估，建立风险数据库。

（三）监督审查业务部门XX专项管理执行情况，定期出具考核报告。

第九条专责部门（如法务合规部、财务部、内审部）负责XX专项管理的以下职责：

（一）法务合规部负责审查项目协议的合法性、合规性，提供法律支持。

（二）财务部负责审核项目资金审批权限、支付流程及税务合规性。

（三）内审部负责定期开展XX专项管理审计，评估体系有效性。

第十条业务部门/下属单位负责XX专项管理的以下职责：

（一）落实本领域XX专项管理要求，开展日常风险防控。

（二）收集、上报招商引资项目信息与风险事件，配合调查处置。

（三）组织本部门员工学习XX专项管理制度，确保操作规范。

第十一条基层执行岗员工应履行以下合规操作责任：

（一）签署岗位合规承诺书，熟知XX专项管理操作规范。

（二）主动识别、上报业务过程中的风险隐患，配合调查处置。

（三）拒绝执行违规指令，及时向直属领导或领导小组报告。

第三章专项管理重点内容与要求

第十二条项目信息管理。业务部门应建立招商引资项目台账，详细记录项目来源、合作方信息、交易金额、进度节点等，确保信息完整、准确、可追溯。禁止隐瞒或篡改项目信息。

第十三条合作方尽职调查。对招商引资合作方应开展全面尽职调查，重点核实其资质、信用、经营状况及关联关系，防范利益输送风险。调查结果应形成书面报告，存档备查。

第十四条招标采购管理。涉及采购项目的，应严格遵循公司招标采购制度，确保程序合法、结果公平。禁止指定供应商或泄露评审信息。

第十五条协议签订审查。项目协议签订前，法务合规部必须进行合规审查，重点审查交易条款、违约责任、争议解决方式等内容。禁止签订显失公平或存在重大法律风险的协议。

第十六条资金使用监控。财务部应严格审核项目资金支付申请，确保审批权限合规、支付流程规范。对大额资金支付，应实施分级审批，并定期开展资金使用合规性检查。

第十七条关联交易管理。涉及关联交易的，应严格执行公司关联交易管理制度，充分披露交易信息，避免利益冲突。禁止未经披露的关联交易或利益输送