落实进货查验制度.docxVIP

落实进货查验制度

第一章总则

第一条本制度依据《中华人民共和国食品安全法》《中华人民共和国产品质量法》等相关国家法律法规，参照行业先进管理实践及集团母公司关于企业内部控制与风险管理的规定，结合企业实际业务需求，为有效防控进货查验环节的专项风险，规范供应链管理流程，提升产品质量保障能力，特制定本制度。制度旨在通过明确管理职责、细化操作标准、完善运行机制，确保进货查验工作符合法律法规及企业内部管理要求，防范潜在质量风险与合规风险，维护企业声誉与市场竞争力。

第二条本制度适用于公司总部各部门、下属各单位及全体员工，覆盖所有与进货查验相关的业务场景，包括但不限于原材料采购、零部件入库、商品批发、零售终端调货等环节。具体适用范围包括：

（一）采购部门的供应商选择与管理；

（二）仓储部门的货物接收与检验；

（三）质量管理部门的抽检与判定；

（四）财务部门的付款审核；

（五）销售部门的渠道货物调拨。所有参与上述环节的员工均需严格遵守本制度规定，确保进货查验工作的规范化与标准化。

第三条本制度中下列术语定义如下：

（一）“XX专项管理”是指企业针对进货查验环节建立的系统性风险防控与管理体系，涵盖供应商管理、查验标准制定、过程监督、异常处置等全流程管理活动。

（二）“XX风险”是指企业在进货查验过程中可能面临的合规风险、质量风险、操作风险等，包括但不限于供应商资质不符、产品不合格、查验流程缺失、信息记录不完整等风险事件。

（三）“XX合规”是指企业进货查验活动必须符合国家法律法规、行业标准及企业内部管理制度的要求，确保供应链各环节的合法性与规范性。

（四）“XX责任”是指各级管理主体及岗位人员应就自身职责范围内的进货查验工作承担的行政责任、经济责任及法律责任，需明确责任归属并落实奖惩。

第四条进货查验专项管理应遵循以下核心原则：

（一）全面覆盖原则：所有进货环节均需纳入查验范围，确保无死角、无遗漏；

（二）责任到人原则：明确各级管理主体与岗位人员的职责，确保责任可追溯；

（三）风险导向原则：聚焦高风险供应商与产品，实施差异化查验策略；

（四）持续改进原则：定期评估查验效果，优化流程与技术手段，提升管理效能。

第二章管理组织机构与职责

第五条公司主要负责人对进货查验专项管理负总责，统筹决策与资源保障；分管领导作为直接责任人，负责组织协调、监督考核与风险处置，确保制度有效落地。公司管理层需以高度责任感推动专项管理工作，将其纳入年度重要议程，定期听取汇报并解决关键问题。

第六条设立进货查验专项管理领导小组（以下简称“领导小组”），由公司主要负责人牵头，分管领导任组长，相关部门负责人（如采购、质量、仓储、财务、法务等）为成员，负责统筹协调、决策审批与监督评价。领导小组下设办公室（设在采购部），负责日常工作推进、信息汇总与档案管理。

第七条领导小组主要职责包括：

（一）审定进货查验专项管理制度与重大风险防控方案；

（二）协调跨部门协作，解决查验工作中的重大问题；

（三）监督考核各部门专项管理成效，定期通报结果；

（四）组织应对重大质量事故或合规事件，发布应急指令。

第八条牵头部门（采购部）作为进货查验专项管理的归口单位，主要职责包括：

（一）负责制度起草、修订与解释，建立供应商准入与退出机制；

（二）组织开展供应商风险评估，建立差异化查验清单；

（三）监督各业务单元的查验执行情况，定期开展自查；

（四）推动查验信息化建设，优化流程效率。

第九条专责部门（质量部）作为技术支撑与合规监督单位，主要职责包括：

（一）制定进货查验标准与抽样方案，提供技术指导；

（二）审核查验记录，判定不合格品处置方式；

（三）参与重大质量事件调查，提出改进建议；

（四）跟踪行业法规变化，更新查验要求。

第十条业务部门/下属单位作为执行主体，主要职责包括：

（一）落实本领域进货查验要求，确保操作规范；

（二）建立内部查验台账，及时上报异常情况；

（三）配合领导小组开展考核与审计；

（四）加强员工培训，提升操作能力。

第十一条基层执行岗（如采购专员、质检员、仓管员）需履行以下合规操作责任：

（一）签署岗位合规承诺书，明确自身义务；

（二）严格执行查验标准，拒绝违规指令；

（三）发现重大风险及时上报，不得隐瞒；

（四）妥善保存查验记录，确保可追溯。

第三章专项管理重点内容与要求

第十二条供应商尽职调查。供应商选择需遵循“必要条件+差异化评估”原则，重点审查以下内容：

（一）资质审核：核验营业执照、生产许可证、行业认证等文件有效性；

（二）历史表现：评估供应商