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落实问题台账制度

第一章总则

第一条本制度依据《中华人民共和国企业法》、《中华人民共和国反不正当竞争法》、《中华人民共和国网络安全法》及相关行业规范，结合集团母公司关于风险防控、合规经营的管理要求，以及本公司加强内部控制、防控专项风险的内部需求，制定本制度。制度旨在规范公司各层级、各业务场景下问题台账的管理，确保风险隐患的及时识别、有效处置与持续改进，保障公司资产安全、运营合规和战略目标的实现。

第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工，覆盖公司经营管理全流程中的风险识别、评估、处置、报告及整改闭环管理，包括但不限于业务操作、财务审批、项目管理、数据安全、采购招标、安全生产等场景。

第三条本制度下列术语定义如下：

（一）“XX专项管理”是指公司针对特定领域（如财务、采购、安全等）的风险点，建立问题台账，通过动态跟踪、分级处置、持续改进的管理机制，实现风险闭环控制的过程。

（二）“XX风险”是指公司在经营过程中可能导致的财务损失、法律纠纷、声誉损害、运营中断等潜在不利的可能性。

（三）“XX合规”是指公司及其员工在业务活动全过程中，严格遵循法律法规、行业准则及公司内部管理制度的行为准则。

（四）“问题台账”是指对已识别风险、已发生问题或潜在隐患，按照“一事一档”原则建立的管理记录，包含风险描述、责任部门、整改措施、完成时限、跟踪状态等信息。

第四条XX专项管理应遵循以下核心原则：

（一）全面覆盖：确保管理范围覆盖公司所有业务领域及层级，无死角、无盲区。

（二）责任到人：明确各层级、各部门及岗位的台账管理职责，形成闭环责任链条。

（三）风险导向：以风险等级为核心，优先处置重大风险，动态调整管理资源。

（四）持续改进：通过闭环管理及评估优化，不断完善台账制度效能。

第二章管理组织机构与职责

第五条公司主要负责人对公司XX专项管理工作负总责，统筹决策资源、协调跨部门协作，确保制度有效落地。分管XX专项管理的领导为直接责任人，负责具体组织、监督制度的执行情况。

第六条公司设立XX专项管理领导小组，由公司主要负责人担任组长，分管领导担任副组长，各部门负责人及下属单位代表为成员。领导小组主要履行以下职责：

（一）统筹XX专项管理工作的顶层设计，审定制度及重大风险处置方案；

（二）协调跨部门风险处置的协同机制，确保资源高效配置；

（三）定期听取专项管理报告，监督评估制度运行效果。

第七条XX专项管理领导小组下设办公室，由[牵头部门名称]（如风险管理部门）牵头，负责：

（一）制定、修订XX专项管理制度及操作细则；

（二）统筹全公司风险排查、台账建档及动态更新；

（三）组织开展XX专项培训及合规宣贯。

第八条牵头部门职责包括：

（一）建设XX专项管理信息系统，实现台账电子化、流程自动化；

（二）定期组织业务合规培训，提升全员风险意识；

（三）建立台账管理考核机制，与绩效考核挂钩。

第九条专责部门职责包括：

（一）审核XX专项领域的业务流程，优化合规标准；

（二）参与重大风险处置，提供专业处置建议；

（三）跟踪专项领域合规审查，出具审查意见。

第十条业务部门/下属单位职责包括：

（一）落实本领域XX专项管理要求，开展日常风险自查；

（二）及时上报风险事件及整改结果，确保台账信息真实完整；

（三）配合牵头部门及专责部门的监督检查。

第十一条基层执行岗责任包括：

（一）在岗位履职时签署合规承诺，严格遵守操作规范；

（二）主动上报岗位发现的XX风险，不得瞒报、漏报；

（三）参与台账信息更新，确保数据准确、及时。

第三章XX管理重点内容与要求

第十二条采购领域管控要求：

业务操作合规标准：供应商准入需经尽职调查，包括资质验证、背景核查；招标流程需符合《招标法》规定，确保过程公开透明。禁止性行为：严禁关联交易利益输送，禁止围标串标行为。风险防控点：重点关注供应商财务稳定性、产品质量及履约能力。

第十三条财务领域管控要求：

业务操作合规标准：资金审批需严格遵循权限分级，大额支出需经集体决策；税务申报需符合最新政策，避免税务风险。禁止性行为：严禁设立账外账、虚开发票等行为。风险防控点：重点关注资金挪用、违规拆借等财务舞弊风险。

第十四条项目管理领域管控要求：

业务操作合规标准：项目立项需经多级审批，进度管理需定期报告；项目变更需履行正式流程，确保合同权责清晰。禁止性行为：严禁无资质承揽项目、违规分包转包。风险防控点：重点关注项目进度滞后、成本超支等管理风险。

第十五条数据安全领域管控要求：

业务操作合规标准：数据采集需明确用途，传输存