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行政发包制度

第一章总则

第一条为规范企业内部行政发包行为，防范经营风险，提升管理效能，依据《中华人民共和国合同法》《中华人民共和国招标投标法实施条例》及集团母公司《关于规范业务外包管理的指导意见》等相关法律法规及内部管理制度，结合企业实际情况，特制定本制度。本制度旨在明确行政发包的范围、流程、职责及监督机制，确保发包行为合法合规、权责清晰、风险可控，促进企业资源优化配置与业务可持续发展。

第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工，覆盖以下场景：

（一）行政事务类外包，如物业管理、保洁服务、绿化养护、安保服务等；

（二）技术服务类外包，如信息系统运维、数据分析、技术咨询服务等；

（三）咨询培训类外包，如人力资源管理咨询、业务培训等；

（四）其他经公司授权的行政发包事项。

第三条本制度涉及的核心术语定义如下：

（一）XX专项管理：指企业为规范行政发包行为，建立健全风险识别、控制、处置及持续改进的管理体系，涵盖发包决策、合同签订、过程监督、绩效评估等全流程管理活动；

（二）XX风险：指行政发包过程中可能出现的法律合规风险、财务风险、安全风险、质量风险等，以及因承包方履约不当导致的业务中断或声誉损害等潜在风险；

（三）XX合规：指行政发包行为及承包方履约活动须符合国家法律法规、行业规范、企业内部制度及合同约定，确保合法合规、权责明确、风险可控。

第四条XX专项管理的核心原则包括：

（一）全面覆盖：行政发包管理须覆盖所有相关业务领域及环节，确保无死角、无盲区；

（二）责任到人：明确发包决策、执行、监督各层级责任主体及岗位责任，确保责任可追溯；

（三）风险导向：以风险防控为核心，强化全过程风险识别与管控，优先防范重大风险；

（四）持续改进：定期评估发包管理有效性，优化流程与机制，适应业务发展需求。

第二章管理组织机构与职责

第五条公司主要负责人对行政发包管理承担第一责任，负责统筹决策与资源保障；分管领导为直接责任人，负责具体组织协调与监督考核。各级领导须强化责任意识，确保发包行为符合企业战略及合规要求。

第六条设立XX专项管理领导小组，由公司主要负责人牵头，分管领导及相关部门负责人组成，主要职能包括：

（一）统筹协调行政发包管理工作，审议重大发包事项；

（二）制定完善发包管理制度，监督制度执行情况；

（三）定期评估发包管理成效，提出改进建议。领导小组下设办公室于[牵头部门名称]，负责日常事务。

第七条明确三类主体的职责分工：

（一）牵头部门（如行政部）：负责统筹XX专项管理制度建设，组织开展风险识别与评估，监督承包方履约情况，定期汇总管理报告；同时负责培训宣贯、绩效考核及投诉处理等工作；

（二）专责部门（如法务部、财务部）：分别负责业务合规审核、合同审查、资金监管及履约争议处置；

（三）业务部门/下属单位：负责本领域发包需求提出，落实发包决策及承包方日常管理，确保发包行为符合业务实际。

第八条基层执行岗的合规操作责任包括：

（一）岗位合规承诺：须签署《XX专项管理合规承诺书》，明确个人在发包过程中的合规义务；

（二）风险上报义务：发现发包过程存在违法违规、重大风险或承包方履约异常时，须立即向专责部门或牵头部门报告。

第三章专项管理重点内容与要求

第九条供应商选择与尽职调查：

（一）业务操作合规标准：优先选择具备相应资质、信誉良好、符合行业规范的供应商，通过公开招标、竞争性谈判等方式确定承包方，严禁倾向性选择；

（二）禁止性行为：严禁通过关联交易利益输送、围标串标等方式规避招标，严禁向特定关系人发包业务；

（三）重点防控点：强化供应商背景审查，核实其财务状况、技术能力及过往履约记录，防范“假招标”“围标串标”风险。

第十条发包流程规范：

（一）业务操作合规标准：遵循“需求申报-方案评审-招标（如需）-合同签订-过程监督-绩效评估”流程，确保每环节合规；

（二）禁止性行为：严禁未批先发、超范围发包，严禁将单体发包拆分为多个规避监管；

（三）重点防控点：强化合同关键条款审核，明确承包方权利义务、违约责任及解除条件，防范合同风险。

第十一条合同签订与管理：

（一）业务操作合规标准：须采用公司标准合同范本，明确发包范围、费用标准、付款方式、验收标准等核心条款，并由法务部门审核；

（二）禁止性行为：严禁签订权责不清、义务不对等的合同，严禁将保密条款排除在外；

（三）重点防控点：强化合同履行监督，定期核查承包方工作成果，防范合同违约风险。

第十二条过程监督与验收：

（一）业务操作合规标准：设立专责监督小组，对承包方履约过程进行随机抽查或专项