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2025年证券公司合规管理规范实施细则

第一章总则

第一条为健全证券公司合规管理体系，有效防范合规风险，促进公司稳健经营，根据《证券公司监督管理条例》《证券公司合规管理办法》及中国证券业协会相关自律规则，结合行业实践与公司实际，制定本实施细则（以下简称“本细则”）。

第二条本细则适用于公司总部及境内外所有分支机构、子公司（含全资、控股及实际控制机构，下同）的合规管理活动，涵盖经纪、投行、资管、自营、衍生品等全业务条线及中后台支持部门。

第三条合规管理遵循以下原则：

（一）全面性原则：覆盖所有业务、部门、人员及流程，贯穿决策、执行、监督全环节；

（二）独立性原则：合规部门及人员独立于业务条线，履职不受干预；

（三）预防性原则：通过制度约束、流程控制、风险预警实现事前防范、事中监控、事后整改；

（四）有效性原则：合规要求与业务发展动态适配，管理措施具备可操作性与实际效果；

（五）协同性原则：董事会、管理层、合规部门、业务部门及全体员工协同参与，形成合规文化合力。

第二章合规管理组织架构与职责

第四条公司设立合规管理委员会（以下简称“合规委”），作为合规管理的最高决策机构。合规委由董事长（或授权代表）、总经理、合规负责人、首席风险官及相关业务分管高管组成，每季度至少召开一次会议，审议以下事项：

（一）年度合规管理计划及预算；

（二）重大合规风险