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证券业投资顾问资产配置与收益绩效评定表

员工姓名：输入姓名 直接上级：输入姓名

所在部门：输入部门 岗位编制：全职编制

员工职位：输入职位 考核周期：输入部门

考核维度

指标名称

权重

目标值

评分标准

得分

资产配置能力

资产配置方案完整度

30%

100%

完整覆盖客户风险偏好、投资目标及流动性需求得满分，每缺少一项扣10%

资产配置合理性

90%

配置符合市场基准及客户风险等级，偏离度每高于5%扣5%

资产配置更新频率

每季度一次

每季度更新一次得满分，延迟一周扣5%，延迟一个月扣15%

客户资产配置满意度

85%

客户满意度调查得分不低于85%得满分，每低5%扣5%

合规配置原则遵守率

100%

完全遵守监管规定得满分，每违反一次合规原则扣10%

投资收益表现

客户投资组合年化收益率

35%

高于市场基准10%

高于市场基准10%得满分，每低5%扣5%

客户投资组合回撤控制率

不超过15%

回撤不超过15%得满分，每高于1%扣3%

主动管理收益贡献

20%

主动管理收益占客户总收益比例不低于20%得满分，每低2%扣5%

收益达成率

90%

客户组合收益达成率不低于90%得满分，每低5%扣5%

超额收益稳定性

连续6个月超额收益正

连续6个月超额收益为正得满分，中断一个月扣5%

客户关系管理

客户留存率

20%

90%

客户留存率不低于90%得满分，每低5%扣5%

客户新开户数

5个/季度

每季度新增5个客户得满分，每少1个扣2%

客户满意度

4.5/5

客户满意度评分不低于4.5分得满分，每低0.1分扣5%

客户沟通频率

每月至少一次

每月与客户沟通至少一次得满分，延迟一周扣3%

客户投诉率

低于1%

投诉率低于1%得满分，每高于0.1%扣5%

合规与风控

合规培训完成率

15%

100%

100%完成合规培训得满分，每少完成一项扣10%

合规检查通过率

100%

100%通过合规检查得满分，每失败一次扣10%

风险揭示完整度

100%

完整揭示所有风险得满分，每遗漏一项扣10%

反洗钱合规性

100%

完全符合反洗钱要求得满分，每违反一次扣10%

监管处罚次数

0次

0次处罚得满分，每处罚一次扣25%

本考核表用于评定证券业投资顾问在资产配置与收益方面的绩效表现。请根据各维度指标的实际完成情况，对照评分标准进行打分。权重分配如下：资产配置能力（30%）、投资收益表现（35%）、客户关系管理（20%）、合规与风控（15%）。所有维度的评分将加权汇总得出最终绩效得分。

评分（分）

维度一

维度二

维度三

维度四

维度五

员工评分合计

上级评分

合计

最终得分

奖金系数

=(员工评分合计*30%)+(上级评分合计*70%)=

绩效面谈

直接主管签名：被考核者签名：

日期：

人力

审核

意见

上级主管

核定意见