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一五七粮情检查制度

第一章总则

第一条本制度依据《中华人民共和国安全生产法》《粮食流通管理条例》及相关行业规范，结合公司发展战略与内部风险防控需求制定。旨在规范粮食存储、检查、运输等环节的管理行为，明确各层级职责，防范质量风险、安全风险及合规风险，保障粮食资产安全与业务稳健运行。

第二条本制度适用于公司总部各部门、下属各企业及全体员工，覆盖粮食采购、存储、检查、运输、销售全流程管理，以及相关业务外包、合作经营等场景。

第三条本制度下列术语定义如下：

（一）粮食专项管理：指围绕粮食质量、安全、存储、检查等环节开展的系统性风险防控与合规治理活动，包括但不限于制度建设、流程优化、风险识别、应急处置等。

（二）专项风险：指在粮食管理过程中可能引发质量事故、安全事故、法律纠纷或重大经济损失的潜在因素，如存储条件不当、检查流程缺失、操作人员违规等。

（三）合规管理：指企业所有业务活动符合国家法律法规、行业标准及内部管理制度的行为规范，包括事前预防、事中监控、事后处置的全链条管理。

第四条粮食专项管理遵循以下原则：

（一）全面覆盖：管理范围覆盖所有粮食业务环节与相关人员，不留盲区。

（二）责任到人：明确各层级、各部门、各岗位的专项管理职责，实行责任追究制。

（三）风险导向：以风险防控为核心，优先识别并管控重大风险。

（四）持续改进：根据内外部环境变化及时优化管理机制，提升防控效能。

第二章管理组织机构与职责

第五条公司主要负责人对公司粮食专项管理负总责，统筹决策资源配置，审批重大风险处置方案；分管领导为直接责任人，负责组织落实专项管理制度，督导业务部门执行。

第六条设立粮食专项管理领导小组，由公司主要负责人担任组长，分管领导担任副组长，成员包括总部相关部门负责人及下属企业主要负责人。领导小组职责包括：

（一）统筹协调全公司粮食专项管理工作，制定年度管理计划；

（二）审批重大风险事件的处置方案及专项制度修订；

（三）监督评价各层级专项管理成效，考核责任落实情况。

第七条明确三类主体的专项管理职责：

（一）牵头部门：

1.负责专项管理制度体系建设，组织风险识别与评估；

2.统筹检查、考核、培训等日常管理工作；

3.协调跨部门、跨企业的专项管理事务。

（二）专责部门：

1.负责业务合规审核，优化检查流程与标准；

2.监督风险处置措施落地，提出流程改进建议；

3.定期开展专项检查，出具合规评价报告。

（三）业务部门/下属单位：

1.落实本领域专项管理要求，开展日常检查与风险防控；

2.及时上报异常情况，配合处置重大风险事件；

3.确保员工掌握操作规范，杜绝违规行为。

第八条基层执行岗位人员职责：

（一）严格遵守操作规程，落实检查任务；

（二）主动报告发现的隐患或违规行为；

（三）签署岗位合规承诺书，明确个人责任。

第三章专项管理重点内容与要求

第九条采购环节管控

1.供应商准入：建立合格供应商名录，严格执行尽职调查，包括资质审核、实地考察、资质认证等；严禁向关联方采购粮食。

2.招标流程：重大采购项目须通过公开招标或邀请招标，确保过程透明、结果合规；招标文件需明确质量标准、验收程序等。

第十条存储条件管理

1.温湿度控制：粮食存储设施须配备专业监测设备，定期记录并分析温湿度变化，异常情况立即处置；严禁超储存期限存放。

2.日常巡查：每日检查存储设施安全，每月开展全面检查，记录巡查结果并存档。

第十一条检查流程规范

1.检查频次：根据库存量、储存时间等因素确定检查周期，高风险库存须增加检查频次；检查记录需双人复核。

2.检查内容：覆盖粮食质量（水分、杂质、霉变）、数量（账实核对）、设施安全（通风、防虫）等。

第十二条运输过程管理

1.车辆准入：运输车辆须符合安全标准，定期维护保养，严禁超载运输；冷链运输须全程监控温度。

2.路径规划：根据天气、路况等因素优化运输路线，重大灾害期间暂停运输作业。

第十三条销售环节合规

1.合同审核：销售合同须明确质量标准、交货时间、违约责任等，重大合同需法律部门审核；禁止虚假宣传。

2.质量追溯：建立销售台账，确保每批粮食可追溯至采购批次及检查记录。

第十四条异常情况处置

1.违规行为：发现掺杂使假、偷盗粮食等行为，立即暂停业务并上报，配合调查处理；相关责任人须承担相应后果。

2.风险事件：发生霉变、虫害等质量事故，须启动应急预案，控制损失并依法报告。

第四章专项管理运行机制

第十五条制度动态更新机制

1.定期评估：每