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一学一报制度

第一章总则

第一条本制度依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国合同法》等相关国家法律法规，参照行业内企业风险管理最佳实践，结合集团母公司关于风险防控与合规经营的管理规定，以及本公司为防范专项风险、规范业务流程、提升管理效能的内部需求，制定。制度旨在明确专项管理责任体系，完善风险防控机制，确保公司各项业务活动在合法合规的框架内运行，维护公司资产安全与经营稳定。

第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工，覆盖公司所有业务场景，包括但不限于采购、招标、财务资金管理、合同履行、数据安全、安全生产等专项领域。各部门及下属单位在执行过程中，应结合自身业务特点，制定具体实施细则，确保制度要求有效落地。

第三条本制度中下列术语定义如下：

（一）“XX专项管理”是指公司围绕特定业务领域或风险类型，建立系统化、规范化的管理机制，涵盖风险识别、评估、预警、处置、改进等全流程管控活动。

（二）“XX风险”是指公司在经营活动中可能面临的合规、财务、安全、技术等类别的潜在损失或不利影响，包括但不限于法律风险、市场风险、操作风险、信息安全风险等。

（三）“XX合规”是指公司及其员工在开展业务活动时，严格遵守国家法律法规、行业准则及公司内部规章制度，确保所有行为均符合法律及政策要求。

第四条专项管理应遵循以下核心原则：

（一）全面覆盖：确保所有业务领域及环节纳入专项管理范围，实现风险防控无死角。

（二）责任到人：明确各级组织及岗位的专项管理责任，做到责任主体清晰、权责匹配。

（三）风险导向：聚焦重大风险和关键环节，优先配置资源，强化风险管控力度。

（四）持续改进：通过定期评估与优化，不断完善专项管理体系，提升管理效能。

第二章管理组织机构与职责

第五条公司主要负责人为本公司专项管理的第一责任人，对专项管理工作的总体成效负最终责任；分管相关业务的负责人为直接责任人，负责统筹推进本领域的专项管理工作。

第六条公司设立专项管理领导小组，由公司主要负责人担任组长，分管领导担任副组长，相关部门负责人为成员。领导小组负责统筹协调专项管理工作，审批重大风险处置方案，监督专项管理制度的执行情况，并定期听取工作报告。领导小组办公室设在[牵头部门名称]，负责日常事务性工作。

第七条牵头部门职责如下：

（一）负责专项管理制度的顶层设计、体系建设及动态修订；

（二）组织开展专项风险识别、评估与预警，发布风险提示；

（三）监督各部门及下属单位专项管理工作的落实情况，开展考核与评价；

（四）组织专项管理培训与宣传，提升全员合规意识；

（五）协调解决专项管理过程中的跨部门问题。

第八条专责部门职责如下：

（一）负责本领域专项业务的合规审核，确保业务流程符合制度要求；

（二）参与专项风险处置，优化业务流程，降低操作风险；

（三）建立并维护本领域专项管理的知识库与案例库；

（四）向牵头部门提供专业支持，参与制度修订。

第九条业务部门及下属单位职责如下：

（一）落实本领域专项管理要求，开展日常风险防控；

（二）组织员工学习专项管理制度，确保全员掌握操作规范；

（三）及时上报风险事件，配合开展调查处置；

（四）定期开展自查自纠，持续改进专项管理水平。

第十条基层执行岗职责如下：

（一）严格遵守专项管理制度，执行岗位合规操作规范；

（二）主动识别并上报风险隐患，不得隐瞒或迟报；

（三）参与风险处置，配合完成相关工作；

（四）签署岗位合规承诺书，明确个人责任。

第三章专项管理重点内容与要求

第十一条采购领域：

（一）业务操作合规标准：供应商必须通过尽职调查，确保其资质合法、信誉良好；招标流程需严格遵循公开、公平、公正原则，严禁围标、串标等违规行为；采购合同签订前需经合规部门审核，确保条款合法有效。

（二）禁止性行为：严禁关联交易利益输送、严禁违规转包分包、严禁收受供应商贿赂。

（三）重点防控点：供应商信用风险、招标过程操纵风险、合同履行违约风险。

第十二条财务资金管理：

（一）业务操作合规标准：资金审批必须遵循权限分级原则，重大支出需经集体决策；税务申报需符合法律法规，确保应缴尽缴；财务凭证需完整合规，不得伪造或篡改。

（二）禁止性行为：严禁设立账外资金、严禁违规拆借资金、严禁虚开发票套取资金。

（三）重点防控点：资金挪用风险、税务合规风险、财务造假风险。

第十三条合同管理：

（一）业务操作合规标准：合同条款需明确双方权利义务，关键条款需经法律部门审核；合同履行过程中需定期跟踪，确保履约到位；合同变更需履行审批程序，并签订补充协议。

（二）禁止性行为：严禁