三定三查一检制度.docVIP

三定三查一检制度

第一章总则

第一条本制度依据《中华人民共和国公司法》《企业内部控制基本规范》等相关法律法规，参照行业最佳实践及集团母公司关于风险管理、合规经营的管理要求，结合公司实际运营需求，为有效防控XX专项风险、规范XX业务流程、提升管理效能而制定。制度旨在通过“定职责、定标准、定流程、查落实、查执行、查效果、检合规”的闭环管理模式，确保XX专项管理工作系统化、制度化、规范化，促进公司健康可持续发展。

第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工，涵盖XX业务全流程管理，包括但不限于XX项目的立项审批、资源调配、过程监控、成果验收、风险处置等环节。

第三条本制度中下列术语含义如下：

（一）“XX专项管理”指公司针对XX业务领域实施的全面风险管理、合规管控及过程监督工作，包括风险识别、评估、应对、监控及持续改进等全要素管理活动。

（二）“XX风险”指在XX业务活动中可能出现的、可能对公司资产安全、经营秩序、声誉形象等产生负面影响的各类风险，如操作风险、合规风险、管理风险等。

（三）“XX合规”指公司XX业务活动及其管理行为严格符合国家法律法规、行业准则、监管要求及公司内部制度规定，实现合法合规运营。

第四条XX专项管理应遵循以下核心原则：

（一）全面覆盖原则，即管理范围覆盖XX业务所有环节、所有主体、所有场景，不留管理死角；

（二）责任到人原则，即明确各层级、各部门、各岗位的XX专项管理职责，做到权责清晰、可追溯；

（三）风险导向原则，即以风险防控为核心，优先识别和处置重大风险，平衡管理成本与风险收益；

（四）持续改进原则，即通过动态评估和优化，不断完善XX专项管理体系，提升管理效能。

第二章管理组织机构与职责

第五条公司主要负责人对XX专项管理工作负总责，承担第一责任人的领导责任；分管XX业务的领导对专项管理工作的组织实施负直接责任，统筹协调各部门职责落实。

第六条公司设立XX专项管理领导小组，作为XX专项管理工作的决策、统筹和监督机构，成员由公司主要负责人、分管领导及相关部门负责人组成。领导小组主要履行以下职责：

（一）审议XX专项管理制度及重大风险防控方案；

（二）统筹协调跨部门XX专项管理事项，解决重大管理难题；

（三）监督评估XX专项管理工作的执行效果，提出优化建议；

（四）对重大XX风险事件作出决策处置。

第七条XX专项管理领导小组下设办公室，办公室设在[牵头部门名称]，负责领导小组日常事务，统筹协调专项管理工作推进。

第八条牵头部门（[牵头部门名称]）作为XX专项管理的归口管理部门，主要职责包括：

（一）组织制定XX专项管理制度、操作指南及风险清单；

（二）统筹开展XX专项风险排查、评估及预警发布；

（三）监督各部门XX专项管理责任的落实情况，组织检查考核；

（四）推动XX专项管理信息化建设，实现数据共享与动态监控；

（五）组织开展XX专项管理培训宣贯，提升全员合规意识。

第九条专责部门（如合规部、风控部、内审部等）作为XX专项管理的技术支撑部门，主要职责包括：

（一）提供XX专项领域的合规审核、法律支持及风险咨询；

（二）优化XX业务流程，完善内部控制机制；

（三）参与XX风险事件的处置，推动管理缺陷整改；

（四）定期出具XX专项管理评估报告。

第十条业务部门及下属单位作为XX专项管理的责任主体，主要职责包括：

（一）落实本领域XX专项管理要求，开展风险自查与防控；

（二）建立XX业务操作规范，确保业务活动合规开展；

（三）及时上报XX风险事件及管理问题，配合处置整改；

（四）组织本部门员工进行XX专项管理培训，确保应知应会。

第十一条基层执行岗位作为XX专项管理的直接责任人，应履行以下义务：

（一）严格遵守XX业务操作规范，履行岗位合规承诺；

（二）主动识别并上报XX风险隐患，协助开展风险处置；

（三）参与XX专项管理培训，提升合规操作能力；

（四）对上级违规指令有权拒绝执行并向上级报告。

第三章专项管理重点内容与要求

第十二条采购管理环节。业务操作合规标准包括：供应商选择应遵循公平、公正、公开原则，严格执行尽职调查、资质审核及价格评审程序；采购流程应嵌入合同签订、履约验收等关键节点，确保采购行为合法合规。禁止性行为包括：严禁关联交易利益输送、严禁违规指定供应商、严禁虚假采购套取资金；重点防控点包括供应商数据保密、采购价格异常波动、采购合同履约风险等。

第十三条招标管理环节。业务操作合规标准包括：公开招标应遵循“依法依规、公开透明、公平竞争、公正择优”原则，严格执行资格预审、开标评标、中标公示等程序；