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三家供应商协同服务客户的约束制度

第一章总则

第一条本制度依据《中华人民共和国合同法》《中华人民共和国反不正当竞争法》及相关行业规范制定，同时遵循集团母公司关于供应链协同管理的指导意见及企业内部风险防控要求，旨在规范三家供应商协同服务客户的行为，强化合规管理，防范经营风险，提升客户服务效能。

第二条本制度适用于公司总部各部门、下属单位及全体员工在客户服务过程中涉及三家供应商协同工作的全部场景，包括但不限于联合投标、项目交付、售后支持、资源整合等业务活动。

第三条本制度涉及以下核心术语：

（一）XX专项管理：指针对三家供应商协同服务客户的全流程管理活动，涵盖合作模式设计、职责边界划分、风险防控、绩效评估及持续优化等环节。

（二）XX风险：指在协同服务过程中可能引发的责任纠纷、利益冲突、服务质量下降、数据安全泄露等潜在问题。

（三）XX合规：指三家供应商及其工作人员在服务过程中遵守国家法律法规、行业准则、企业制度及客户约定，确保合作行为的合法性、合理性及正当性。

第四条专项管理应遵循以下核心原则：

（一）全面覆盖：确保协同服务的全流程、全环节纳入专项管理范畴，不留监管空白。

（二）责任到人：明确各层级、各岗位的职责分工，确保协同行为的可追溯性。

（三）风险导向：聚焦高风险环节，实施差异化管控措施，优先防范重大风险。

（四）持续改进：建立动态评估机制，根据业务变化及时优化管理流程与标准。

第二章管理组织机构与职责

第五条公司主要负责人为公司专项管理的第一责任人，对协同服务的整体合规性负总责；分管领导为直接责任人，负责专项管理制度的具体落实与监督。

第六条设立XX专项管理领导小组，由公司主要负责人牵头，成员包括分管领导、牵头部门负责人、专责部门负责人及业务部门代表，主要履行以下职责：

（一）统筹协调：制定协同服务总体方案，平衡三家供应商的利益分配与责任划分。

（二）决策审批：对重大合作模式、关键流程变更、风险处置方案进行集体决策。

（三）监督评价：定期审核协同服务的合规情况，评估管理体系的运行效果。

第七条明确三类主体的职责分工：

（一）牵头部门：负责专项管理制度建设，牵头开展风险评估，监督考核执行，组织培训宣贯，协调跨部门协作。

（二）专责部门：负责协同业务的合规审核，优化服务流程，指导风险处置，建立案例库，提供专业咨询。

（三）业务部门/下属单位：落实专项管理要求，开展日常风险防控，执行服务标准，收集客户反馈，配合审计检查。

第八条基层执行岗的合规操作责任包括：

（一）签订岗位合规承诺书，确保服务行为符合制度要求。

（二）主动上报协同过程中的异常情况及潜在风险，及时反映客户投诉。

（三）拒绝执行违反制度的行为，对不合理指令可向上级部门反映。

第三章专项管理重点内容与要求

第九条供应商准入与尽职调查：

（一）合规标准：三家供应商均需通过资质审核，包括营业执照、行业许可、财务健康度、征信记录等，确保无重大经营风险。

（二）禁止行为：严禁利用职权干预供应商选择，杜绝利益输送；严禁与不合格供应商建立合作。

（三）风险防控点：关注供应商的履约能力、技术实力及客户口碑，防范合作中断或服务质量下降。

第十条协同服务流程规范：

（一）合规标准：明确三家供应商在项目各阶段的分工，如需求对接、方案设计、联合投标、交付实施、售后支持等，确保权责清晰。

（二）禁止行为：严禁未按分工擅自越位操作，禁止泄露其他供应商的商业信息。

（三）风险防控点：强化流程节点管控，防止因职责交叉引发责任推诿。

第十一条利益冲突防控：

（一）合规标准：建立利益冲突申报机制，供应商需主动披露与客户或其他竞争方的关联关系，并制定回避措施。

（二）禁止行为：严禁利用协同服务机会谋取不正当利益，如泄露客户信息用于竞标。

（三）风险防控点：审查供应商的股权结构、高管任职情况，防范潜在的利益输送。

第十二条质量标准统一：

（一）合规标准：制定统一的协同服务质量标准，包括响应时间、交付规范、客户满意度等，并定期进行第三方评估。

（二）禁止行为：严禁以牺牲质量降低成本，杜绝虚假宣传或夸大服务能力。

（三）风险防控点：建立质量追溯机制，明确各供应商的责任边界，防止因标准不一引发纠纷。

第十三条数据安全保护：

（一）合规标准：明确客户数据的保密义务，要求三家供应商签订保密协议，采取技术措施保障数据传输与存储安全。

（二）禁止行为：严禁非法获取或泄露客户敏感信息，禁止未经授权的数据跨境传输。

（三）风险防控点：定期进行数据安全审计，审查供应商的数据处理能力及合规资质。

第十四条知