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三异常、四汇报制度

第一章总则

第一条本制度依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国合同法》等相关法律法规，参照行业最佳实践及集团母公司《企业风险管理管理办法》等规定，结合公司实际管理需求，为防控XX专项风险、规范业务流程、提升合规管理水平，特制定本制度。

第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工，覆盖XX专项管理全过程，包括但不限于业务操作、决策审批、风险识别、处置整改等环节。

第三条本制度下列术语含义如下：

（一）XX专项管理：指公司围绕XX专项领域，通过制度建设、风险防控、监督考核等手段，实现业务合规、风险可控、管理优化的系统性工作。

（二）XX风险：指在XX专项领域可能引发损失、影响业务连续性或造成法律责任的潜在因素，包括但不限于操作风险、合规风险、安全风险等。

（三）XX合规：指公司业务活动、员工行为及管理制度符合国家法律法规、行业准则及内部规范的强制性要求。

（四）XX专项管理责任体系：指公司通过明确决策层、管理层、执行层职责，构建的全流程、多层次风险防控责任网络。

第四条XX专项管理遵循以下核心原则：

（一）全面覆盖：确保XX专项管理覆盖所有业务场景、流程节点及责任主体，不留盲区。

（二）责任到人：明确各级各类人员的XX专项管理职责，实现责任可追溯。

（三）风险导向：聚焦高风险领域和关键环节，优先配置资源，强化风险防控。

（四）持续改进：通过动态评估、流程优化、技术赋能等方式，不断提升XX专项管理水平。

第二章管理组织机构与职责

第五条公司主要负责人对公司XX专项管理负总责，统筹决策、资源保障及监督考核；分管领导对XX专项管理负直接责任，负责制度落实、风险处置及绩效督导。

第六条设立XX专项管理领导小组，由公司主要负责人担任组长，分管领导担任副组长，成员包括牵头部门负责人、专责部门负责人及下属单位代表。领导小组履行以下职责：

（一）统筹协调XX专项管理工作，研究解决重大问题。

（二）审批XX专项管理制度、风险清单及重大事项。

（三）监督评价XX专项管理成效，提出改进要求。

第七条XX专项管理领导小组下设办公室，挂靠[牵头部门名称]，负责日常管理，主要职责包括：

（一）组织制定XX专项管理制度及实施细则。

（二）统筹开展风险识别、评估及预警工作。

（三）协调跨部门风险处置及考核评价。

第八条牵头部门职责如下：

（一）负责XX专项管理制度建设，定期修订完善。

（二）组织XX专项领域风险识别，编制风险清单。

（三）监督考核各部门XX专项管理执行情况。

（四）开展XX专项管理培训及宣传。

第九条专责部门职责如下：

（一）负责XX专项领域业务合规审核，提出优化建议。

（二）参与XX专项领域流程再造，提升管理效率。

（三）牵头XX专项风险处置，协调资源支持。

第十条业务部门及下属单位职责如下：

（一）落实XX专项管理要求，开展本领域风险防控。

（二）建立XX专项管理台账，记录风险事件及整改情况。

（三）配合开展XX专项检查，及时上报问题隐患。

第十一条基层执行岗责任如下：

（一）严格遵守XX专项管理操作规范，签署岗位合规承诺书。

（二）发现XX专项风险隐患，及时上报至直接上级。

（三）拒绝执行违规指令，维护XX专项管理秩序。

第三章专项管理重点内容与要求

第十二条业务操作合规标准：

（一）严格执行XX专项领域业务流程，确保每环节有据可依、可追溯。

（二）落实供应商尽职调查制度，建立合格供应商名录，定期评估。

（三）规范合同签订管理，明确条款审核、审批权限及履约监控要求。

第十三条禁止性行为：

（一）严禁未经尽职调查引入供应商，防范利益输送风险。

（二）严禁违规转包分包，确保业务全程可控。

（三）严禁擅自变更XX专项管理要求，确保制度刚性。

第十四条XX专项风险防控点：

（一）数据领域：加强数据采集、存储、传输全流程管控，防范信息泄露风险。

（二）安全领域：定期开展隐患排查，落实整改措施，保障业务连续性。

（三）财务领域：规范资金审批权限，确保税务合规，防范资金挪用风险。

第十五条XX专项管理审查要求：

（一）业务决策前必须进行XX专项合规审查，未经审查不得实施。

（二）合同签订前必须审核XX专项条款，确保符合制度要求。

（三）项目启动前必须评估XX专项风险，制定应对预案。

第十六条XX专项管理报告要求：

（一）基层执行岗发现XX专项风险，需在X日内上报至直接上级。

（二）业务部门每月汇总XX专项管理情况，报送牵头部门。

（三）下属单位每季度