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三王两恪制度

第一章总则

第一条本制度依据《中华人民共和国企业法》《中华人民共和国反不正当竞争法》《中华人民共和国数据安全法》等相关国家法律法规，结合《XX集团企业内部控制基本规范》《XX公司合规管理体系建设方案》等集团母公司规定，以及公司当前防范XX专项风险、优化业务流程、提升管理效能的内部需求，制定本制度。旨在通过系统化、规范化的管理措施，全面管控XX专项领域风险，确保公司各项业务活动符合法律法规及内部规章要求，促进企业健康可持续发展。

第二条本制度适用于公司全体部门、下属单位及全体员工，覆盖公司XX专项领域的所有业务场景，包括但不限于XX业务的立项审批、执行过程、风险监控、处置整改等全流程管理。

第三条本制度下列术语定义如下：

（一）“XX专项管理”是指公司围绕XX专项领域建立的全流程、系统化、规范化的风险防控与合规管理体系，涵盖政策解读、制度建设、风险识别、审查监督、考核问责等环节。

（二）“XX风险”是指公司在XX专项领域经营活动中可能面临的合规风险、操作风险、安全风险等，包括但不限于法律法规违规、业务流程失效、数据泄露、安全事故等。

（三）“XX合规”是指公司及其员工在XX专项领域所有业务活动中，严格遵循国家法律法规、行业准则及公司内部规章的行为状态，确保业务活动合法合规、风险可控。

第四条XX专项管理遵循以下核心原则：

（一）全面覆盖：确保XX专项管理覆盖公司所有业务单元、所有业务流程、所有员工行为，不留管理盲区。

（二）责任到人：明确各级管理主体和执行岗位的XX专项管理职责，实现责任闭环。

（三）风险导向：以风险防控为核心，重点管控高风险领域和高风险环节，优先解决重大风险问题。

（四）持续改进：根据内外部环境变化，动态优化XX专项管理制度与措施，提升管理效能。

第二章管理组织机构与职责

第五条公司主要负责人对XX专项管理负总责，承担第一责任人责任；分管XX专项业务的领导承担直接责任人责任，负责XX专项管理的组织领导、统筹推进和监督考核。

第六条设立XX专项管理领导小组，作为公司XX专项管理的决策与协调机构。领导小组由公司主要负责人担任组长，分管领导担任副组长，成员包括牵头部门负责人、专责部门负责人及业务部门代表。领导小组主要履行以下职责：

（一）统筹协调XX专项管理工作，研究决策重大管理事项；

（二）审批XX专项管理制度、风险清单、审查标准等关键文件；

（三）监督评价XX专项管理成效，协调解决跨部门管理难题。

第七条设立XX专项管理办公室（由XX业务部负责牵头），作为领导小组日常办事机构，具体承担以下职责：

（一）负责XX专项管理制度建设与修订；

（二）组织开展XX专项风险识别与评估；

（三）统筹XX专项合规审查与监督考核；

（四）组织XX专项培训与宣传，提升全员合规意识。

第八条明确XX专项管理三类主体职责：

（一）牵头部门职责：

1.统筹XX专项管理制度体系建设，定期评估制度有效性；

2.牵头开展XX专项风险排查，制定风险管控措施；

3.组织XX专项合规审查，监督业务部门落实管理要求；

4.负责XX专项培训宣贯，提升全员合规素养。

（二）专责部门职责：

1.负责XX专项领域业务合规审核，确保流程规范；

2.参与XX专项风险处置，优化业务流程与控制措施；

3.监控XX专项合规动态，及时上报重大风险事件；

4.提供XX专项专业咨询，支持业务部门合规操作。

（三）业务部门/下属单位职责：

1.落实XX专项管理要求，开展本领域风险防控；

2.按规定开展XX专项业务操作，确保合规可控；

3.及时上报XX专项风险事件，配合处置整改；

4.建立XX专项管理台账，记录业务操作与风险处置情况。

第九条明确基层执行岗合规操作责任：

（一）岗位合规承诺：新入职员工须签署XX专项管理合规承诺书，明确自身岗位职责与合规要求；

（二）风险上报义务：基层员工发现XX专项领域风险隐患，应第一时间向直接上级报告，不得瞒报或迟报；

（三）操作规范执行：严格遵循XX专项业务操作手册，不得擅自变更流程或规避控制措施。

第三章专项管理重点内容与要求

第十条采购领域供应商尽职调查管理：

（一）合规标准：建立供应商准入制度，严格执行背景调查、资质审核、价格评估等程序，确保供应商合法合规；

（二）禁止行为：严禁关联交易利益输送、严禁向“小微信圈”采购、严禁虚假招标或围标串标；

（三）风险防控：重点关注供应商数据安全、合同履约风险，定期开展供应商风险评估与动态管理。

第十一条采购领域招标流程规范：

（一）合规