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三级值班值守制度

第一章总则

第一条本制度依据《中华人民共和国安全生产法》《中华人民共和国招标投标法》《中华人民共和国数据安全法》等相关国家法律法规，参照行业通用风险管理准则，并结合公司《内部控制管理办法》及母公司《合规经营管理办法》的总体要求制定。同时，为有效防控XX专项领域的运营风险、规范业务流程、提升管理效能，保障公司资产安全与业务连续性，特制定本制度。

第二条本制度适用于公司总部各部门、各下属单位及全体员工。凡涉及XX专项领域业务活动的组织、执行、监督及决策等环节，均须严格遵循本制度执行。

第三条本制度中下列用语的含义：

（一）XX专项管理：指公司为防范XX领域固有风险及潜在威胁，建立的全流程风险防控与合规管理体系，涵盖业务操作、资源配置、监督考核等环节的系统化管控活动。

（二）XX风险：指在XX专项领域内可能导致的业务中断、资源损失、法律责任或声誉损害等负面影响的可能性及其后果的组合。

（三）XX合规：指公司及全体员工在XX专项领域业务活动中，严格遵守法律法规、监管要求及公司内部规章，确保业务行为合法有效的状态。

第四条XX专项管理应遵循以下核心原则：

（一）全面覆盖：确保XX专项领域各项业务活动纳入管理体系，不留管理盲区。

（二）责任到人：明确各级组织及岗位的管理责任与操作职责，实现责任闭环。

（三）风险导向：以风险等级为核心，动态调整管控策略与资源配置。

（四）持续改进：通过常态化评估与优化，提升管理体系的适应性与有效性。

第二章管理组织机构与职责

第五条公司主要负责人对公司XX专项管理工作负总责，对重大风险事件承担最终责任；分管领导作为直接责任人，负责具体组织、协调与监督，确保制度有效落地。

第六条设立XX专项管理领导小组（以下简称“领导小组”），由公司主要负责人担任组长，分管领导担任副组长，成员包括牵头部门负责人、专责部门负责人及下属单位代表。领导小组职责如下：

（一）统筹公司XX专项管理的战略规划与政策制定，协调跨部门、跨单位的管理需求。

（二）审议重大XX风险事件的处置方案及专项管理制度的修订意见。

（三）监督各级组织的XX专项管理履职情况，定期评估管理成效。

第七条明确XX专项管理的三类主体职责：

（一）牵头部门：负责XX专项管理制度建设与优化，定期开展风险识别与评估，组织专项培训与考核，协调资源保障，并监督落实情况。

（二）专责部门：负责XX领域业务合规性审核，推动流程标准化，组织专项审计，提供专业咨询，并监督风险处置的执行效果。

（三）业务部门/下属单位：负责落实本领域XX专项管理要求，开展日常风险排查，执行合规操作规范，及时上报风险事件，并配合整改落实。

第八条基层执行岗职责：

（一）严格遵守XX专项领域操作规程，签署岗位合规承诺书。

（二）对工作中发现的XX风险或违规行为，必须立即上报，不得隐瞒或迟报。

（三）积极参与XX专项管理培训，提升风险识别与应对能力。

第三章专项管理重点内容与要求

第九条业务操作规范：XX专项领域的业务操作必须符合以下标准：

（一）审批权限：涉及XX业务的决策审批必须严格遵循公司授权矩阵，严禁越权操作。

（二）供应商管理：供应商选择须通过合法评估程序，禁止任何形式的利益输送或围标串标行为。

（三）合同管理：XX业务合同必须包含明确的风险防控条款，关键条款须经专责部门审核。

第十条禁止性行为：XX专项领域严禁以下行为：

（一）严禁未经审批擅自开展XX业务，一经发现将严肃追究责任。

（二）严禁利用XX业务信息谋取不正当利益，包括但不限于关联交易、利益输送等。

（三）严禁将XX业务转包或分包给不具备资质的单位或个人，确保合规履行。

第十一条XX风险防控要点：

（一）操作风险：重点监控高频操作环节（如XX流程申请、XX权限变更），建立异常行为监测机制。

（二）合规风险：定期审查XX业务的监管政策变化，确保业务活动持续合法合规。

（三）信息安全：对XX业务涉及的数据实行分级保护，落实数据访问权限控制与传输加密要求。

第十二条资源配置管控：XX专项领域的资源（人力、财务、设备等）必须遵循以下要求：

（一）预算管理：XX业务预算须纳入公司统一预算体系，严格按审批流程执行。

（二）设备管理：XX业务专用设备必须定期维护，确保运行安全，并落实操作人员资质管理。

第十三条应急管理：制定XX专项领域突发事件应急预案，明确以下内容：

（一）风险分级：按事件影响程度分为一般、重大、特别重大三级，对应不同响应级别。

（二）处置流程：规定事件上报、处置、复盘的标准化流程，确保责任协同。