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三级巡查制度

第一章总则

第一条本制度依据《中华人民共和国安全生产法》《中华人民共和国数据安全法》《中华人民共和国网络安全法》等相关国家法律法规，参照行业通用风险管控准则及集团母公司关于企业内部风险防控的指导精神，结合公司实际业务需求，旨在全面规范公司内部巡查工作，强化专项风险防控能力，提升管理效能，特制定本制度。

第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工，涵盖公司经营管理全流程，包括但不限于采购、生产、研发、财务、人力资源、信息科技等业务场景，以及重大项目决策、对外合作、突发事件处置等关键环节。

第三条本制度中下列术语的含义：

（一）“XX专项管理”指公司为防控特定领域风险而建立的管理体系，包括制度制定、风险识别、流程优化、监测预警、处置整改等全链条管理活动。

（二）“XX风险”指在业务活动或管理过程中可能导致的损失事件，包括但不限于合规风险、安全风险、财务风险、运营风险等。

（三）“XX合规”指公司所有业务活动及员工行为符合国家法律法规、行业规范及公司内部制度要求的状态。

第四条XX专项管理应遵循“全面覆盖、责任到人、风险导向、持续改进”的核心原则：

（一）全面覆盖：巡查范围覆盖所有业务领域、管理环节及层级，确保无死角、无盲区。

（二）责任到人：明确各级管理主体及岗位的巡查职责，实现责任闭环。

（三）风险导向：聚焦高风险环节及领域，优先配置资源，强化管控力度。

（四）持续改进：根据内外部环境变化及巡查结果，动态优化管理机制。

第二章管理组织机构与职责

第五条公司主要负责人对公司XX专项管理负总责，对重大风险事件承担领导责任；分管领导对专项管理工作负直接责任，统筹推进制度落实，监督整改效果。

第六条设立XX专项管理领导小组，由公司主要负责人担任组长，分管领导担任副组长，各相关职能部门负责人为成员。领导小组负责统筹协调公司XX专项管理工作，研究决策重大风险处置方案，定期听取专项报告，监督考核各层级履职情况。

第七条XX专项管理领导小组下设办公室，挂靠在公司[牵头部门名称]，负责日常事务管理，包括制度起草、风险排查、信息汇总、会议组织等，确保领导小组决策有效落地。

第八条牵头部门职责：

（一）统筹XX专项管理制度体系建设，制定、修订、解释相关管理办法。

（二）组织编制年度XX专项管理计划，明确巡查重点、频次及标准。

（三）协调各专责部门开展业务合规审核，监督整改措施的落实情况。

（四）定期开展全员XX专项管理培训，提升员工合规意识与操作能力。

第九条专责部门职责：

（一）根据业务领域特点，制定XX专项管理细则及操作指南。

（二）审核业务部门提交的XX专项管理方案，提出合规性建议。

（三）参与XX风险事件的调查处置，优化相关流程及管控措施。

（四）收集行业动态及监管要求，推动制度及时更新。

第十条业务部门/下属单位职责：

（一）落实本领域XX专项管理要求，开展日常自查及风险排查。

（二）制定XX专项管理实施细则，明确岗位操作标准及禁止行为。

（三）配合专责部门开展合规审查，及时上报XX风险事件及处置进展。

（四）对下属单位实施监督指导，确保管理要求穿透执行。

第十一条基层执行岗责任：

（一）签署岗位合规承诺书，严格遵守XX专项管理操作规范。

（二）主动识别并上报XX风险隐患，不得隐瞒或迟报。

（三）对上级交办的XX专项管理任务，按期完成并反馈结果。

（四）参与班组级XX专项管理培训，掌握本岗风险防控要点。

第三章专项管理重点内容与要求

第十二条采购领域XX管理：

业务操作合规标准：严格遵循供应商尽职调查制度，包括但不限于资质审核、信用评估、履约记录核查；招标流程需经合规性审查，确保程序合法、结果公平。禁止性行为：严禁向关联方采购、围标串标、泄露标底等违规行为；禁止以任何形式收受回扣或好处费。XX风险防控重点：防范采购价格虚高、质次价高、合同条款不平等风险。

第十三条财务领域XX管理：

业务操作合规标准：资金审批权限需按制度执行，大额支出须经集体决策；税务申报须确保真实准确，符合最新政策要求。禁止性行为：严禁设立小金库、虚列支出、隐匿收入等行为；禁止违规使用银行账户、伪造票据。XX风险防控重点：防范资金挪用、税务处罚、财务造假等风险。

第十四条生产运营领域XX管理：

业务操作合规标准：严格执行安全生产规程，定期开展设备维护与隐患排查；生产过程须符合环保要求，污染物排放达标。禁止性行为：严禁超负荷生产、违规操作、偷排漏排等行为；禁止使用劣质原材料、危及员工安全。XX风险防控重点：防范生产事故、环境污染、质量瑕疵等风险。

第十