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三管三必须制度

第一章总则

第一条本制度依据国家相关法律法规、行业监管准则及集团母公司关于风险防控与合规管理的指导意见制定，同时结合企业内部管理实际需求，旨在规范XX专项管理行为，强化风险防控能力，提升业务流程标准化水平，防范化解XX领域专项风险，确保企业资产安全、业务合规及可持续发展。

第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工，覆盖XX专项管理所涉及的采购、招标、合同、资金、数据、安全等业务场景，包括但不限于日常运营、项目实施、对外合作等环节。

第三条本制度下列术语含义如下：

（一）“XX专项管理”是指针对XX领域风险特点，通过制度约束、流程规范、技术监控、行为引导等手段，实现风险识别、评估、预警、处置、改进的系统性管理活动。

（二）“XX风险”是指因XX领域业务操作不规范、制度执行不到位、外部环境变化等因素可能引发的法律、财务、声誉等损失风险。

（三）“XX合规”是指企业XX领域业务活动符合国家法律法规、行业规范及内部管理制度要求，无重大违规行为及潜在法律纠纷。

（四）“XX合规审查”是指对XX领域业务决策、合同签订、项目实施等关键环节进行的合规性评估与风险提示。

第四条XX专项管理应遵循以下核心原则：

（一）全面覆盖原则：确保XX领域各项业务活动均纳入专项管理制度范围，不留管理空白。

（二）责任到人原则：明确各级管理人员及业务人员在XX专项管理中的具体职责，实现责任可追溯。

（三）风险导向原则：聚焦XX领域重大风险点，优先配置资源，强化重点环节管控。

（四）持续改进原则：定期评估XX专项管理体系有效性，根据内外部环境变化及时优化制度流程。

第二章管理组织机构与职责

第五条公司主要负责人为本制度第一责任人，对XX专项管理工作的全面性、合规性负最终责任；分管XX领域的领导为直接责任人，负责专项管理工作的组织协调与落地执行。

第六条公司设立XX专项管理领导小组（以下简称“领导小组”），由公司主要负责人牵头，分管领导及相关部门负责人组成，履行以下职能：

（一）统筹XX专项管理工作的顶层设计与战略规划；

（二）审批重大XX风险管控措施及专项管理制度修订；

（三）监督XX专项管理工作的执行情况，协调跨部门协作难题。

第七条XX专项管理领导小组下设办公室（设在[牵头部门名称]），负责以下工作：

（一）牵头XX专项管理制度的制定、修订与宣贯；

（二）组织开展XX领域风险排查与评估，发布风险预警；

（三）监督专项管理措施的落实情况，跟踪整改效果。

第八条牵头部门（[牵头部门名称]）职责：

（一）统筹XX专项管理制度的体系建设与流程优化；

（二）组织开展XX领域风险识别与评估，建立风险清单；

（三）监督各部门XX专项管理执行情况，组织专项考核；

（四）负责XX专项管理培训与宣传，提升全员合规意识。

第九条专责部门（[例如：法务合规部、财务部、技术部等]）职责：

（一）负责XX领域业务合规审核，提供专业法律、财务、技术支持；

（二）参与XX领域业务流程优化，推动合规操作标准化；

（三）牵头XX风险事件的处置与复盘，完善风险防控措施。

第十条业务部门及下属单位职责：

（一）落实XX专项管理要求，开展本领域风险日常防控；

（二）执行XX领域业务操作规范，确保各项流程合规；

（三）及时上报XX风险事件，配合完成调查处置。

第十一条基层执行岗责任：

（一）严格遵守XX领域岗位合规操作指引，签署合规承诺书；

（二）主动识别并上报XX领域潜在风险，拒绝执行违规指令；

（三）参与XX专项管理培训，达到岗位合规履职要求。

第三章专项管理重点内容与要求

第十二条采购管理：

业务操作合规标准：供应商选择需基于资质审核、业绩评估、价格比选，禁止利益输送；采购流程需经授权审批，重大采购需通过招标或比选方式确定。

禁止性行为：严禁关联交易、围标串标、违规拆分采购项目；禁止收受供应商财物或接受不正当利益。

重点防控点：供应商尽职调查、招标文件编制、合同签订审核。

第十三条招标管理：

业务操作合规标准：招标方案需经合规审查，开标、评标、定标过程须公开透明；中标结果需按规定公示，合同履行需严格履约验收。

禁止性行为：严禁操纵评标结果、泄露标底信息、违规干预招标活动；禁止与投标人串通损害招标公平性。

重点防控点：招标文件合规性、评标委员会独立性、合同变更审批。

第十四条合同管理：

业务操作合规标准：合同条款需包含XX领域特定风险控制要求，关键条款需经法律审核；合同履行需实时监控，违约行为须按约定处理。

禁止性行为：严禁签订显失公平合同