三生链商制度.docVIP

三生链商制度

第一章总则

第一条为贯彻落实国家关于企业风险防控、合规经营的相关政策要求，依据《中华人民共和国企业法》及集团母公司关于企业治理的指导方针，结合本企业多元化经营格局及“三生链商”战略实施需求，为有效防范专项风险、规范业务流程、提升管理效能，特制定本制度。本制度旨在通过系统性管理措施，确保“三生链商”业务在合规、安全、高效的轨道上运行，为企业可持续发展奠定坚实基础。

第二条本制度适用于公司总部各部门、下属全资及控股单位、全体员工，以及所有参与“三生链商”业务场景的第三方合作方。业务场景包括但不限于生态链资源整合、供应链协同、商业链创新运营等环节，覆盖采购、生产、销售、物流、财务、法务等全流程管理。

第三条本制度涉及的核心术语定义如下：

（一）“三生链商专项管理”指围绕“生态链、供应链、商业链”三大维度，通过制度设计、流程优化、风险防控、合规审查等手段，实现业务协同、资源整合、价值创造全过程的管理活动。其外延包括战略规划、组织协同、业务执行、风险处置、绩效评估等管理要素。

（二）“专项风险”指在“三生链商”业务场景中可能引发重大损失或合规问题的风险因素，包括但不限于市场风险、操作风险、法律合规风险、信息安全风险等。

（三）“合规”指企业所有业务活动、管理行为及员工履职均符合国家法律法规、行业规范及企业内部制度要求，强调合法性与合理性的统一。

第四条“三生链商”专项管理应遵循以下核心原则：

（一）全面覆盖原则。管理范围应涵盖业务全流程、全层级、全要素，确保无死角、无盲区。

（二）责任到人原则。明确各层级、各岗位的管理职责，建立“谁主管、谁负责”的责任体系。

（三）风险导向原则。聚焦关键风险点，实施差异化管控措施，优先防范重大、高频风险。

（四）持续改进原则。定期评估管理有效性，动态优化制度流程，适应内外部环境变化。

第二章管理组织机构与职责

第五条公司主要负责人对“三生链商”专项管理承担第一责任，负责统筹顶层设计、资源保障及重大风险决策；分管领导承担直接责任，负责具体组织协调、监督考核及制度落实。

第六条设立“三生链商专项管理领导小组”，由公司主要负责人担任组长，分管领导担任副组长，成员包括总部各相关部门负责人及下属单位代表。领导小组主要履行以下职能：

（一）统筹协调。研究决定专项管理重大事项，协调跨部门、跨单位协作。

（二）决策审批。审议专项管理制度、重大风险处置方案及年度管理计划。

（三）监督评价。定期听取专项管理进展报告，评估管理成效，提出改进要求。

第七条明确三类主体职责分工：

（一）牵头部门（战略规划部）：负责专项管理制度体系建设、风险识别评估、监督考核、培训宣贯，定期发布管理报告。

（二）专责部门（法务合规部、风控部）：负责专项领域的业务合规审核、流程优化、风险处置，提供法律支持与专业咨询。

（三）业务部门/下属单位（如生态资源部、供应链管理部、商业运营部）：落实本领域专项管理要求，开展日常风险防控，执行制度规定。

第八条基层执行岗（如业务员、操作员、项目经理）承担岗位合规操作责任，包括但不限于：

（一）熟知并遵守专项管理制度，按规定流程执行业务操作。

（二）主动识别并上报风险隐患，参与风险处置与整改。

（三）签署岗位合规承诺书，对履职行为承担相应责任。

第三章专项管理重点内容与要求

第九条生态链资源整合环节：

（一）合规标准。严格遵循《企业对外投资管理暂行办法》，实施供应商尽职调查，确保合作方资质合规、环境达标、社会责任达标。

（二）禁止行为。严禁虚构交易、利益输送，禁止与存在重大法律风险或信用污点的主体合作。

（三）风险防控。重点关注资源冲突、生态破坏、商业秘密泄露等风险，建立动态监控机制。

第十条供应链协同环节：

（一）合规标准。规范采购流程，推行阳光招标，严格执行合同签订、履行、变更审批制度。

（二）禁止行为。严禁关联交易、违规转包分包，禁止泄露供应链关键信息。

（三）风险防控。强化供应商管理，防范采购舞弊、物流中断、质量缺陷等风险。

第十一条商业链创新运营环节：

（一）合规标准。规范营销推广行为，确保广告宣传真实合法，价格体系符合市场规则。

（二）禁止行为。严禁虚假宣传、价格垄断，禁止损害消费者权益的恶性竞争。

（三）风险防控。关注数据安全、市场波动、舆情风险，建立应急响应预案。

第十二条数据管理环节：

（一）合规标准。落实《企业数据安全管理办法》，明确数据采集、存储、使用、传输的权限与流程，实施分级分类管理。

（二）禁止行为。严禁非法获取、泄露敏感数据，禁止数据滥用或交易。

（三）风险防控。加强数据加密