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三生公司模式制度

第一章总则

第一条本制度依据《中华人民共和国公司法》《企业内部控制基本规范》及行业相关准则制定，结合三生公司发展战略及内部管理需求，旨在规范公司模式管理行为，防控专项风险，确保业务合规运营。同时，为响应集团母公司关于强化风险防控和业务流程规范的要求，本制度通过明确管理职责、优化运行机制、完善保障措施，实现模式管理的标准化、系统化、精细化。

第二条本制度适用于三生公司各部门、下属单位及全体员工，覆盖公司模式管理的全流程，包括但不限于业务拓展、资源整合、合作开发、风险管控等场景。各部门及下属单位须严格遵照执行，确保模式管理要求落地到位。

第三条本制度涉及的核心术语定义如下：

（一）“XX专项管理”指公司为防范特定领域风险、实现模式目标而建立的管理体系，包括制度设计、流程规范、风险防控、监督考核等环节。

（二）“XX风险”指因模式管理不力可能导致的合规风险、经营风险、安全风险等，需根据风险等级采取分级管控措施。

（三）“XX合规”指公司模式管理行为符合国家法律法规、行业准则及内部规章，保障各方合法权益。

第四条XX专项管理的核心原则包括：

（一）全面覆盖：所有模式管理活动须纳入制度管控范围，不留盲区；

（二）责任到人：明确各级管理主体职责，确保责任可追溯；

（三）风险导向：聚焦关键风险点，实施差异化管控；

（四）持续改进：定期评估管理有效性，动态优化制度流程。

第二章管理组织机构与职责

第五条公司主要负责人为本公司模式管理第一责任人，对专项管理工作的全面性、合规性负总责；分管领导为直接责任人，负责组织落实、监督考核及突发事件的应急处置。

第六条设立XX专项管理领导小组，由公司主要负责人牵头，分管领导及各相关部门负责人组成，主要履行以下职能：

（一）统筹协调：制定模式管理战略，协调跨部门协作；

（二）决策审批：审议重大模式管理事项，审批风险处置方案；

（三）监督评价：定期检查制度执行情况，提出改进要求。

第七条明确三类管理主体的职责分工：

（一）牵头部门：负责XX专项管理制度建设、风险识别、监督考核、培训宣贯，定期汇总模式管理情况并报领导小组；

（二）专责部门：负责模式管理领域的业务合规审核、流程优化、风险处置，提供专业支持；

（三）业务部门/下属单位：落实XX专项管理要求，开展日常风险防控，及时上报异常情况。

第八条基层执行岗需履行以下合规操作责任：

（一）岗位合规承诺：签署《XX专项管理合规承诺书》，明确个人职责；

（二）风险上报义务：发现违规行为或潜在风险时，须第一时间向直接上级及牵头部门报告。

第三章专项管理重点内容与要求

第九条采购环节管控：

（一）合规标准：供应商须完成尽职调查，包括资质审核、信用评估、反商业贿赂审查；招标流程须遵循公开、公平、公正原则，签订合规合同；

（二）禁止行为：严禁关联交易利益输送、违规转包分包；

（三）风险防控：重点监控采购价格异常、合同执行偏差等风险。

第十条资金审批管控：

（一）合规标准：资金审批须严格遵循权限指引，重大支出需经领导小组审议；税务操作须符合税法要求，保留完整凭证；

（二）禁止行为：严禁违规挪用资金、虚列支出；

（三）风险防控：重点监控资金流向、审批节点延迟等风险。

第十一条业务合作管控：

（一）合规标准：合作方需签署《XX合作协议》，明确权责边界；合作模式须进行合规性评估，签订保密协议；

（二）禁止行为：严禁泄露商业秘密、违反反垄断规定；

（三）风险防控：重点监控合作方履约能力、合作模式稳定性等风险。

第十二条技术研发管控：

（一）合规标准：研发项目须符合行业规范，知识产权申请及时；技术成果转化需经内部评估，签订保密协议；

（二）禁止行为：严禁侵犯他人知识产权、泄露技术秘密；

（三）风险防控：重点监控研发进度滞后、技术泄密等风险。

第十三条信息安全管控：

（一）合规标准：信息系统须符合安全标准，定期开展漏洞扫描；数据传输需加密处理，保留操作日志；

（二）禁止行为：严禁非授权访问、数据泄露；

（三）风险防控：重点监控系统入侵、数据丢失等风险。

第十四条安全运营管控：

（一）合规标准：生产运营须符合安全规程，定期开展隐患排查；应急响应须制定预案，定期演练；

（二）禁止行为：严禁违规操作、忽视安全警示；

（三）风险防控：重点监控安全事故、设备故障等风险。

第十五条知识产权管控：

（一）合规标准：品牌使用须符合授权范围，侵权行为及时处置；合作成果须明确权属，签订权属协议；

（二）禁止行为：严禁商标侵权、专利冒用；