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上饶城市更新制度

第一章总则

第一条本制度依据《中华人民共和国城市更新条例》《城市更新规划设计导则》《XX集团关于深化城市更新业务管理的指导意见》及相关行业规范制定，旨在规范公司城市更新项目的全流程管理，防控操作风险，提升资源利用效率，确保项目符合可持续发展和城市功能完善要求。公司基于提升城市更新业务的专业化水平、强化内部风险管控及优化管理效能的内部需求，特制定本制度，作为公司各部门、下属单位及全体员工在城市更新业务开展中的行为准则。

第二条本制度适用于公司及下属单位从事城市更新项目的规划、投资、建设、运营等全部业务活动，涵盖但不限于老旧小区改造、城市功能完善、历史街区保护、地下空间开发等场景，以及所有参与城市更新业务的内部部门和外部合作单位。

第三条本制度中下列术语的定义如下：

（一）“XX专项管理”指公司针对城市更新业务特点，通过制度设计、流程优化、风险防控、合规审查等手段，实现项目全周期管理的系统性工作；

（二）“XX风险”指在城市更新项目实施过程中可能引发财务损失、法律纠纷、安全隐患、社会稳定问题等负面影响的潜在事项；

（三）“XX合规”指城市更新业务活动严格遵守国家法律法规、行业标准及公司内部管理制度，确保项目合法合规、高效推进；

（四）“XX责任”指各级管理人员及业务人员在城市更新项目中依法依规履行职责，对业务决策和行为后果承担相应责任。

第四条城市更新专项管理应遵循以下核心原则：

（一）“全面覆盖”原则，确保管理制度覆盖所有城市更新业务环节及参与主体；

（二）“责任到人”原则，明确各级管理人员及业务人员的职责边界，实现责任闭环；

（三）“风险导向”原则，聚焦高风险环节，优先配置管控资源，降低项目整体风险；

（四）“持续改进”原则，通过动态评估和流程优化，不断完善管理机制；

（五）“协同联动”原则，强化跨部门协作，形成管理合力。

第二章管理组织机构与职责

第五条公司主要负责人对公司城市更新业务负总责，对项目重大决策、风险防控及合规管理承担最终责任；分管领导对专项管理工作负直接领导责任，负责组织制定管理制度、审批重大事项及监督执行情况。

第六条公司设立城市更新专项管理领导小组，由公司主要负责人任组长，分管领导任副组长，相关部门负责人为成员。领导小组主要履行以下职能：

（一）统筹协调公司城市更新业务的战略规划、资源配置及风险管控；

（二）审议重大项目立项、资金使用、合作模式等重大事项；

（三）监督专项管理制度执行情况，协调解决跨部门管理难题；

（四）对专项管理中的重大风险事件进行决策处置。

第七条公司指定【XX部门】为城市更新专项管理的牵头部门，负责：

（一）统筹制定专项管理制度及操作细则；

（二）组织开展专项风险识别、评估及预警；

（三）监督业务部门落实管理要求，开展考核评价；

（四）组织业务培训及合规宣贯，提升全员管理意识。

第八条公司【XX部门】为专项管理专责部门，主要职责包括：

（一）审核城市更新项目的合规性，优化业务流程；

（二）参与重大项目尽职调查，防范利益输送风险；

（三）指导业务部门处置专项风险事件，完善应急预案；

（四）跟踪行业法规变化，提出制度修订建议。

第九条各业务部门及下属单位对所辖城市更新项目负主体责任，应落实以下管理要求：

（一）严格执行公司专项管理制度，确保业务操作合法合规；

（二）开展项目风险评估，制定风险防控措施；

（三）及时上报风险事件及管理问题，配合调查处置；

（四）加强内部管理，确保项目资料完整、流程可追溯。

第十条基层执行岗位人员应履行以下合规操作责任：

（一）签订岗位合规承诺书，明确个人责任；

（二）按规定流程开展业务操作，拒绝执行违规指令；

（三）主动上报发现的业务风险及管理漏洞；

（四）参与专项培训，掌握操作规范及风险识别方法。

第三章专项管理重点内容与要求

第十一条城市更新项目立项管理应遵循以下要求：

（一）业务部门提交立项申请时，需附项目可行性研究报告、政策符合性分析及风险评估报告；

（二）【XX部门】对立项材料进行合规性审查，重点核查项目是否符合城市总体规划及土地用途管制要求；

（三）禁止擅自更改项目范围或扩大建设规模，重大调整需经领导小组审批。

第十二条供应商选择管理应遵循以下要求：

（一）严格执行公开招标或邀请招标程序，严禁化整为零规避招标；

（二）建立供应商尽职调查机制，核查其资质、业绩、财务状况及社会信用记录；

（三）禁止关联交易及利益输送，所有合作需通过公开比选确定；

（四）签订合同前需完成法律合规审查，明确权责边界及违约责任。