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东北师大推出十个必问制度

第一章总则

第一条本制度依据《中华人民共和国公司法》《企业内部控制基本规范》等行业法律法规及集团母公司关于风险防控、合规经营的相关规定制定，同时结合公司内部管理实际需求，旨在强化专项风险管控，规范业务流程，提升管理效能，防范重大风险事件发生，确保公司稳健运营。

第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工，覆盖公司在经营活动中涉及采购、财务、数据安全、安全生产等领域的专项管理要求，以及相关业务场景下的操作规范与风险防控。

第三条本制度下列术语的定义如下：

（一）“XX专项管理”指公司针对特定领域（如采购、财务、数据安全等）制定的系统性管控措施，包括政策制定、流程设计、风险识别、监督执行、考核改进等全流程管理活动。

（二）“XX风险”指公司在经营活动中可能导致的重大损失或声誉损害的潜在不确定因素，如合规风险、财务风险、安全风险等。

（三）“XX合规”指公司业务活动、员工行为及管理流程符合国家法律法规、行业准则及内部制度的综合状态，是公司可持续发展的基础保障。

第四条专项管理应遵循以下核心原则：

（一）全面覆盖：所有业务领域、环节及岗位均纳入专项管理范畴，确保无死角、无盲区。

（二）责任到人：明确各级管理主体及执行岗位的职责权限，实现风险防控责任主体化、具体化。

（三）风险导向：以风险防控为核心目标，优先处理重大风险，动态优化管控措施。

（四）持续改进：定期评估专项管理体系有效性，根据内外部环境变化及时调整完善。

第二章管理组织机构与职责

第五条公司主要负责人为公司专项管理工作的第一责任人，对专项管理体系的完整性、有效性负总责；分管领导为直接责任人，负责专项管理制度的组织实施、监督考核及问题整改。

第六条设立公司专项管理领导小组，由公司主要负责人担任组长，分管领导担任副组长，各部门负责人及下属单位代表为成员，主要履行以下职责：

（一）统筹协调：研究决策专项管理重大事项，协调跨部门、跨单位的管理需求。

（二）决策审批：审议专项管理制度、重大风险处置方案及资源保障计划。

（三）监督评价：定期检查专项管理执行情况，考核各级责任主体履职成效。

第七条公司设立专项管理办公室（由XX部门牵头），主要职责包括：

（一）制度建设：统筹专项管理制度体系开发，根据法规、业务变化及时修订。

（二）风险识别：定期组织专项风险评估，编制风险清单及应对预案。

（三）监督考核：对各部门、下属单位的专项管理执行情况开展检查，提出改进建议。

（四）培训宣贯：组织开展专项管理培训，提升全员合规意识及操作能力。

第八条各部门、下属单位的主要职责如下：

（一）牵头部门：负责本领域专项管理制度的落地实施，组织开展风险排查、培训宣贯等工作。

（二）专责部门：负责专项领域的业务合规审核，参与流程优化、风险处置及案例分析。

（三）业务部门/下属单位：严格执行专项管理要求，落实日常风险防控措施，及时上报异常情况。

第九条基层执行岗位员工应履行以下合规操作责任：

（一）遵守制度：严格按照专项管理制度及操作规范开展工作，不得擅自变通。

（二）风险上报：发现违规行为或潜在风险时，及时向主管及专项管理办公室报告。

（三）岗位承诺：签署岗位合规承诺书，明确个人在专项管理中的行为准则及责任。

第三章专项管理重点内容与要求

第十条采购领域：

（一）合规标准：供应商选择须遵循“公开透明、公平竞争”原则，严格执行尽职调查、招标评审、合同签订等流程。

（二）禁止行为：严禁关联交易利益输送、规避招标、虚假采购等违规操作。

（三）重点防控：防范供应商资质造假、价格串通、合同违约等风险。

第十一条财务领域：

（一）合规标准：资金审批须符合权限指引，大额支出需集体决策；税务处理严格依据法律法规，确保账实一致。

（二）禁止行为：严禁虚列成本、私设账外账、违规拆借资金等行为。

（三）重点防控：防范资金挪用、税务稽查风险及内控缺陷。

第十二条数据安全领域：

（一）合规标准：数据采集、存储、传输、使用须符合隐私保护要求，建立权限分级制度。

（二）禁止行为：严禁非法采集、泄露客户信息，未授权跨境传输数据。

（三）重点防控：防范数据泄露、滥用及系统安全漏洞。

第十三条安全生产领域：

（一）合规标准：定期开展隐患排查，落实安全技术规范，保障设施设备完好。

（二）禁止行为：严禁违章作业、超负荷使用设备，未培训上岗。

（三）重点防控：防范火灾、设备故障及人员伤害事故。

第十四条合同管理领域：

（一）合规标准：合同签订须经过法律审核，关键条款明确权利义务及违约责任。