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一岗双责谈心谈话制度

第一章总则

第一条本制度依据《中华人民共和国安全生产法》《企业内部控制基本规范》及《集团母公司关于全面加强风险防控的管理规定》等相关法律法规及内部要求制定，旨在规范公司内部“一岗双责”专项管理活动，强化各级管理人员与基层岗位人员在履职过程中的责任落实与风险防控意识，保障公司业务持续健康发展。

第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工，覆盖公司经营管理、项目执行、日常操作等所有业务场景，确保“一岗双责”要求在全公司范围内全面贯彻。

第三条本制度下列核心术语含义如下：

（一）“XX专项管理”指公司针对特定业务领域（如安全生产、数据安全、财务合规等）制定的系统性风险管理、流程控制与责任追究制度，涵盖风险识别、评估、处置、报告等全流程管理活动。

（二）“XX风险”指在业务执行过程中可能造成公司资产损失、声誉损害或法律责任的潜在不确定因素，包括但不限于操作风险、合规风险、安全风险等。

（三）“XX合规”指公司员工及业务单元在履职过程中必须遵守的法律法规、行业准则、内部规章及政策要求，要求所有业务活动均需在合规框架内开展。

第四条XX专项管理的核心原则包括：

（一）全面覆盖原则，即管理范围必须覆盖所有业务领域及层级，不留责任盲区；

（二）责任到人原则，明确各级管理人员与岗位人员的具体职责，确保可追溯；

（三）风险导向原则，优先管控重大及高频风险，动态调整管理资源；

（四）持续改进原则，通过定期评估优化管理机制，提升防控效能。

第二章管理组织机构与职责

第五条公司主要负责人对XX专项管理承担全面领导责任，负责统筹决策、资源保障及总体督导；分管领导作为直接责任人，负责专项管理制度的组织实施与日常监督。

第六条公司设立XX专项管理领导小组，由主要负责人担任组长，分管领导担任副组长，成员包括各牵头部门负责人及专责部门代表，主要履行以下职能：

（一）统筹协调全公司XX专项管理工作，审批重大风险处置方案；

（二）研究决策专项管理制度修订、资源调配等关键事项；

（三）监督评价各层级XX专项管理成效，提出改进要求。

第七条XX专项管理职责划分如下：

（一）牵头部门：负责XX专项管理制度建设、风险清单动态更新、考核指标制定、培训宣贯及监督执行；

（二）专责部门：负责XX专项领域的业务合规审核、流程优化建议、风险处置技术支持及典型案例分析；

（三）业务部门/下属单位：落实本领域XX专项管理要求，开展日常风险排查、操作规范执行及异常情况上报；

（四）基层执行岗：履行岗位合规操作义务，参与风险自查，按要求签署合规承诺书。

第八条基层执行岗具体职责包括：

（一）严格遵守XX专项管理操作规程，拒绝执行违规指令；

（二）主动识别并向直属上级报告工作过程中的风险隐患；

（三）定期参与XX专项管理培训，达到考核标准后方可上岗。

第三章专项管理重点内容与要求

第九条业务操作合规标准：需建立覆盖事前、事中、事后的全流程管控体系，其中事前要求包括但不限于：供应商选择必须通过尽职调查、招标流程须符合规定比例公开，采购金额超过X万元项目需双方法定代表人审批；事中要求包括资金审批须严格遵循权限指引、涉密操作需全程记录；事后要求包括定期开展审计回溯、异常交易需3日内核查。

第十条禁止性行为管控：严禁关联交易利益输送、违规转包分包、超权限审批资金、擅自披露敏感信息等行为，对上述行为实行“零容忍”管理，一经查实即启动责任倒查。

第十一条XX风险重点防控点：

（一）安全生产领域需重点关注高风险作业审批、设备定期检维、应急演练落实；

（二）数据安全领域需重点关注跨境传输授权、脱敏处理执行、存储介质管控；

（三）财务合规领域需重点关注票据合规性、预算执行偏差、税务申报准确率。

第十二条操作流程规范：制定标准作业指导书，明确各环节责任节点，例如：采购申请需经部门负责人+财务初审+分管领导审批，其中金额超过X万元的还需由领导小组备案。

第十三条异常处理机制：对违规操作实行分级处置，一般问题由直属上级约谈整改，重大问题由领导小组启动专项调查，情节严重者按内部规定处理。

第十四条持续改进要求：每年结合业务变化更新XX专项管理目录，确保风险管控措施与业务发展同步升级。

第四章专项管理运行机制

第十五条制度动态更新机制：牵头部门每半年对XX专项管理制度进行评估，遇法规政策调整或重大风险事件时立即启动修订程序，修订稿需经领导小组审议通过后发布。

第十六条风险识别预警机制：各部门每月开展风险自查，专责部门每季度组织交叉验证，重大风险需在2日内上报至领导小组，并同步发布预警通知。

第十七