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一把手,签字背书制度

第一章总则

第一条本制度依据《中华人民共和国公司法》《企业内部控制基本规范》及集团母公司《全面风险管理指引》等相关法律法规和行业准则制定，结合企业内部加强专项风险防控、规范业务流程的实际需求，旨在构建系统化、常态化的“XX专项管理”体系，确保企业经营活动符合法律法规及内部规章要求，防范化解重大风险，促进企业稳健发展。

第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工，覆盖公司主营业务及关联业务场景，包括但不限于采购、合同、财务、数据、安全等关键领域。各部门及下属单位应严格遵照本制度执行，确保专项管理要求穿透至各业务环节。

第三条本制度下列术语定义如下：

（一）“XX专项管理”是指企业围绕特定领域（如采购、财务、数据等）的风险识别、评估、应对、监控及持续改进的系统性管理活动，旨在保障业务合规、提升管理效能。

（二）“XX风险”是指企业在经营活动中可能面临的法律、财务、安全、声誉等方面的不确定性事件，可能导致企业资产损失、法律责任或运营中断。

（三）“XX合规”是指企业经营活动及员工行为符合国家法律法规、行业规范及内部规章制度的要求，体现诚信经营与社会责任。

（四）“XX管理闭环”是指从风险识别到应对处置、再到评估改进的完整管理流程，确保风险得到有效管控。

第四条XX专项管理应遵循以下核心原则：

（一）全面覆盖：管理范围覆盖所有业务领域及层级，不留监管空白。

（二）责任到人：明确各层级、各岗位的管理职责，实现责任闭环。

（三）风险导向：优先管控重大及高频风险，动态调整管理资源。

（四）持续改进：定期评估管理效果，优化制度流程与技术手段。

第二章管理组织机构与职责

第五条公司主要负责人对XX专项管理承担第一责任，负责统筹制度体系建设、重大风险决策及资源保障；分管领导承担直接责任，负责专项管理日常监督及考核落实。

第六条公司设立XX专项管理领导小组，由主要负责人担任组长，分管领导担任副组长，成员包括牵头部门负责人、专责部门负责人及下属单位代表。领导小组负责统筹协调专项管理事项，审批重大风险应对方案，并定期开展监督评价。

第七条XX专项管理领导小组下设办公室，挂靠[牵头部门名称]，负责具体执行工作，包括制度修订、风险排查、培训宣贯、考核汇总等。

第八条牵头部门职责：

（一）负责XX专项管理制度及流程的编制、修订与解释；

（二）组织开展专项风险识别与评估，建立风险清单；

（三）监督各部门及下属单位落实专项管理要求，定期通报考核结果；

（四）牵头开展专项管理培训，提升全员合规意识。

第九条专责部门职责：

（一）负责XX专项领域的业务合规审核，如采购领域的供应商准入管理、财务领域的资金审批权限控制等；

（二）参与流程优化，嵌入合规审查节点，确保业务操作符合标准；

（三）协助处置重大风险事件，提出整改建议并跟踪落实。

第十条业务部门/下属单位职责：

（一）落实本领域XX专项管理要求，开展日常风险防控；

（二）建立岗位合规操作指引，确保员工熟知并执行；

（三）及时上报风险事件及管理问题，配合整改调查。

第十一条基层执行岗责任：

（一）签署岗位合规承诺书，明确个人在XX专项管理中的义务；

（二）发现风险隐患或违规行为应及时上报，不得隐瞒或阻挠调查；

（三）按要求使用管理工具（如系统审批流程），确保操作可追溯。

第三章专项管理重点内容与要求

第十二条采购领域：

（一）合规标准：供应商应完成尽职调查，包括资质审查、信用评估、廉洁承诺等；招标流程须符合“公开、公平、公正”原则，关键环节需留痕备查。

（二）禁止行为：严禁关联交易利益输送、围标串标、违规转包分包。

（三）风险防控：重点监控高价值采购、紧急采购、单一来源采购等场景。

第十三条财务领域：

（一）合规标准：资金审批须符合权限指引，大额支付需多级复核；税务申报须确保合规，避免虚开发票或偷税漏税。

（二）禁止行为：严禁设立账外“小金库”、违规拆分合同规避审批。

（三）风险防控：加强预算管理，定期开展财务异常监测。

第十四条数据领域：

（一）合规标准：敏感数据存储需加密处理，访问权限实行最小化原则；数据共享需履行审批程序，并签订保密协议。

（二）禁止行为：严禁非法采集或泄露个人信息、未经授权传输数据。

（三）风险防控：定期开展数据安全审计，及时修补系统漏洞。

第十五条合同领域：

（一）合规标准：合同签订前需完成法律及业务合规审查，关键条款需经授权人签批；履约过程须动态监控，重大变更需补充协议。

（二）禁止行为：严禁签订显失公平的格式条款、未经授权修改合同