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一案双报告制度

第一章总则

第一条本制度依据《中华人民共和国企业法》《中华人民共和国反不正当竞争法》等国家法律法规，参照《企业内部控制基本规范》及行业风险管理准则，结合公司治理结构及业务发展需求，为规范XX专项管理行为，防控专项领域风险，提升合规经营水平，特制定本制度。

第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工，覆盖公司所有涉及XX专项的业务场景，包括但不限于XX业务流程的执行、XX风险的识别与处置、XX合规标准的落实等。

第三条本制度下列术语的含义：

（一）XX专项管理：指公司针对XX领域制定的管理制度体系，涵盖业务操作、风险防控、合规审查、监督考核等环节，旨在确保XX业务合法合规、稳健运行。

（二）XX风险：指在XX专项管理过程中可能引发的法律、财务、声誉等负面后果的潜在因素，包括但不限于操作风险、合规风险、市场风险等。

（三）XX合规：指公司及员工在XX业务活动中严格遵守国家法律法规、行业规范及内部管理制度的行为准则。

第四条XX专项管理遵循以下核心原则：

（一）全面覆盖：XX专项管理范围覆盖所有涉及XX领域的业务环节，确保无死角、无盲区。

（二）责任到人：明确各级管理及执行主体的职责分工，确保XX管理责任落实到具体岗位及人员。

（三）风险导向：以风险防控为核心，动态调整管理策略，优先处置高风险领域。

（四）持续改进：定期评估XX专项管理体系有效性，优化管理流程，提升管理效能。

第二章管理组织机构与职责

第五条公司主要负责人为XX专项管理的第一责任人，对XX专项管理工作的全面性、合规性负总责；分管XX业务的领导为直接责任人，负责XX专项管理制度的落实、监督及考核。

第六条设立XX专项管理领导小组，由公司主要负责人、分管领导及相关职能部门负责人组成，负责统筹XX专项管理的顶层设计、重大风险决策、跨部门协同及综合监督。领导小组下设办公室，由牵头部门指定专人负责日常协调工作。

第七条XX专项管理领导小组的主要职责包括：

（一）统筹制定XX专项管理制度，审批重大风险防控方案；

（二）协调解决XX专项管理中的跨部门问题，确保管理措施落地；

（三）定期听取XX专项管理情况汇报，监督考核各部门履职情况；

（四）对XX专项管理的重大风险事件进行决策处置。

第八条牵头部门（如XX业务部）负责XX专项管理制度的体系建设、风险识别、监督考核及培训宣贯，主要职责包括：

（一）组织制定XX专项管理制度及操作指南；

（二）定期开展XX领域风险排查，建立风险数据库；

（三）监督各部门XX专项管理执行情况，实施考核问责；

（四）组织全员XX专项管理培训，提升合规意识。

第九条专责部门（如合规部、财务部）负责XX专项领域的业务合规审核、流程优化及风险处置，主要职责包括：

（一）审核XX业务操作的合规性，提出优化建议；

（二）建立XX领域合规审查标准，嵌入业务决策流程；

（三）处置XX专项管理中的重大风险事件，配合相关部门开展调查；

（四）跟踪XX领域法规变化，及时更新管理要求。

第十条业务部门及下属单位负责落实本领域XX专项管理要求，开展日常风险防控，主要职责包括：

（一）执行XX专项管理制度，确保业务操作合法合规；

（二）开展本领域XX风险自查，及时上报风险隐患；

（三）配合牵头部门及专责部门开展XX专项检查；

（四）建立XX业务操作台账，确保可追溯。

第十一条基层执行岗员工应履行以下合规操作责任：

（一）签订岗位合规承诺书，明确XX业务操作红线；

（二）发现XX风险隐患时，及时向直接上级或牵头部门报告；

（三）严禁违反XX专项管理要求操作，对违规行为承担直接责任；

（四）参与XX专项管理培训，达到岗位合规操作标准。

第三章专项管理重点内容与要求

第十二条采购环节：供应商尽职调查必须符合以下标准：

（一）建立合格供应商名录，对新增供应商进行资质审查；

（二）涉及金额X万元以上的采购项目，必须实施竞争性谈判或招标；

（三）严禁向关联方采购，确需采购的应报经领导小组审批；

（四）采购合同签订前需经合规部审核，重点审查条款合法性。

禁止性行为包括：

（一）未经尽职调查擅自采购；

（二）泄露采购需求信息，影响公平竞争；

（三）收受供应商贿赂或利益输送。

重点防控点：

（一）供应商资质造假风险；

（二）采购流程不透明风险；

（三）关联交易利益输送风险。

第十三条招标环节：招标流程必须符合以下规范：

（一）公开招标项目应在指定平台发布招标公告，公示期不少于X天；

（二）评标委员会成员应从库内随机抽取，严禁