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加快形成全面创新的基础制度

第一章总则

第一条本制度依据《中华人民共和国公司法》《企业内部控制基本规范》及集团母公司《全面风险管理纲要》等相关法律法规及内部规章制定，旨在规范企业创新管理活动，防控创新过程中的各类风险，提升企业核心竞争力。结合企业内部管理需求，通过建立健全创新基础制度，实现创新资源的有效配置与创新活动的有序开展，防范专项风险，促进业务流程标准化、规范化，确保企业创新工作符合行业准则与合规要求。

第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工，涵盖创新项目的立项评审、研发投入、成果转化、知识产权保护、市场推广等全流程创新管理活动，以及涉及跨部门协作、外部合作等业务场景。

第三条本制度下列核心术语定义如下：

（一）XX专项管理：指围绕创新管理活动开展的系统性风险防控、流程优化、合规审查及绩效评价工作，包括但不限于创新项目风险识别、技术路线合规性评估、知识产权保护措施落实等。

（二）XX风险：指在创新管理过程中可能出现的法律合规风险、技术失败风险、市场波动风险、资源浪费风险等，需通过专项管理措施进行识别、评估与处置。

（三）XX合规：指创新管理活动须符合国家法律法规、行业规范、企业内部制度及国际通行准则，确保创新行为在法律框架内运行，避免违规风险。

第四条XX专项管理遵循以下核心原则：

（一）全面覆盖：创新管理活动全流程纳入专项管理范畴，不留管控空白；

（二）责任到人：明确各级组织及岗位的创新管理职责，实行责任追究制；

（三）风险导向：优先防控重大创新风险，动态调整管理策略；

（四）持续改进：定期评估创新管理体系有效性，优化制度流程；

（五）协同高效：加强跨部门协作，整合创新资源，提升管理效率。

第二章管理组织机构与职责

第五条公司主要负责人为本企业XX专项管理的第一责任人，对创新管理工作的总体成效负总责；分管领导为直接责任人，负责统筹推进XX专项管理制度建设，协调解决重大管理问题。

第六条设立XX专项管理领导小组，由公司主要负责人牵头，分管领导、各部门负责人及下属单位代表组成，主要履行以下职能：

（一）统筹协调：制定XX专项管理制度框架，统筹推进跨部门创新管理事项；

（二）决策审批：对重大创新项目立项、高风险创新活动实施进行决策审批；

（三）监督评价：定期评估XX专项管理成效，提出优化建议。

第七条明确三类主体的XX专项管理职责：

（一）牵头部门：负责XX专项管理制度建设、风险识别与评估、监督考核、培训宣贯，定期编制XX专项管理报告；

（二）专责部门：负责XX专项领域的业务合规审核、流程优化、风险处置，提供专业咨询支持；

（三）业务部门/下属单位：落实XX专项管理要求，开展本领域创新风险防控，执行相关操作规范。

第八条基层执行岗须履行以下合规操作责任：

（一）岗位合规承诺：签署XX专项管理合规承诺书，明确个人职责；

（二）风险上报义务：及时向专责部门或牵头部门报告发现的XX风险隐患；

（三）操作规范执行：严格按照XX专项管理要求开展创新活动，确保行为合规。

第三章专项管理重点内容与要求

第九条创新项目立项管理：须提交立项报告，明确技术路线、市场前景、资源需求及风险预案，经专责部门审核通过后方可实施。

第十条研发投入管控：研发费用预算须纳入财务统一管理，重大投入需经XX专项管理领导小组审批，确保资金使用合规高效。

第十一条技术路线合规审查：涉及专利技术引进、技术壁垒突破等创新活动，须提前进行合规性评估，避免侵犯第三方权益。

第十二条成果转化管理：创新成果转化需签订内部协议或外部合作协议，明确知识产权归属、收益分配及风险责任。

第十三条知识产权保护：创新成果须及时申请专利或软著，建立知识产权动态管理台账，防范侵权风险。

第十四条外部合作规范：与外部机构开展技术合作、项目外包等业务时，须进行尽职调查，审查合作方资质及合规性。

第十五条创新资源调配：创新资源（如设备、人才）使用须符合内部审批流程，严禁超权限调配或资源闲置浪费。

第十六条市场推广合规：创新产品或服务推广须遵守广告法及行业规范，严禁虚假宣传或不正当竞争。

第四章专项管理运行机制

第十七条制度动态更新机制：每年末牵头部门组织评估XX专项管理制度适用性，根据法规变化、业务调整及时修订。

第十八条风险识别预警机制：每季度开展XX专项风险排查，按“低、中、高”三级评估风险等级，发布预警通知至相关部门。

第十九条合规审查机制：将XX专项审查嵌入业务决策、合同签订、项目启动等关键节点，实行“未经审查不得实施”原则。

第二十条风险应对机制：

（一）一般风险由业