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出版物印刷五项制度

第一章总则

第一条本制度依据《中华人民共和国合同法》《中华人民共和国产品质量法》《中华人民共和国反不正当竞争法》等国家法律法规，参照《印刷业分类与代码》（GB/T4754）、《企业内部控制基本规范》等行业准则，结合集团母公司《关于全面加强风险防控的指导意见》及本公司实际情况制定。为规范出版物印刷全流程管理，防范合同、质量、安全、数据等专项风险，提升业务合规性，保障公司稳健运营，特制定本制度。

第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工，覆盖出版物印前设计、印刷、装订、仓储、物流、售后等全部业务场景，以及与第三方供应商的合同履约、质量管控、信息安全等协作环节。

第三条本制度涉及以下核心术语：

（一）“出版物印刷专项管理”：指公司围绕出版物印制业务，通过制度建设、流程管控、风险防控、监督考核等手段，实现业务合规、质量达标、安全可控的系统性管理活动。

（二）“专项风险”：指在出版物印刷过程中可能引发经济损失、法律纠纷、声誉损害或安全生产事故的潜在危险，如原材料污染风险、印刷缺陷风险、客户信息泄露风险等。

（三）“XX合规”：指公司所有印刷业务活动必须符合国家法律法规、行业规范及内部管理制度要求，包括但不限于资质审查、工艺标准、环保要求、数据保护等。

第四条出版物印刷专项管理遵循以下核心原则：

（一）全面覆盖：确保所有业务环节、岗位、人员纳入管理范围，不留盲区；

（二）责任到人：明确各层级、各部门的专项管理职责，做到有据可依、追责可及；

（三）风险导向：优先管控高风险环节，动态调整管理资源与策略；

（四）持续改进：通过定期评估、反馈优化，不断完善管理体系。

第二章管理组织机构与职责

第五条公司主要负责人为公司出版物印刷专项管理的第一责任人，对专项管理工作的全面性、合规性负最终责任；分管生产、采购、风控的领导为直接责任人，具体组织实施、监督考核专项管理工作。

第六条公司设立出版物印刷专项管理领导小组（以下简称“领导小组”），由公司主要负责人担任组长，分管领导担任副组长，成员包括生产部、采购部、质检部、法务部、IT部等相关部门负责人。领导小组负责统筹协调专项管理工作，审批重大风险处置方案，监督年度管理目标达成情况。

第七条领导小组下设专项管理办公室（暂设在生产部），具体承担以下职能：

（一）牵头制定、修订专项管理制度，组织开展业务培训；

（二）定期组织跨部门风险排查，编制风险清单并动态更新；

（三）监督专项管理措施的执行情况，协调解决跨部门问题；

（四）汇总分析管理数据，提出优化建议。

第八条牵头部门（生产部）职责：

（一）负责专项管理制度体系建设，组织编制业务操作指南；

（二）牵头开展专项风险识别，建立风险数据库；

（三）监督各部门管理措施的落实，组织内部审计；

（四）收集客户投诉与质量反馈，推动持续改进。

第九条专责部门（质检部、法务部、IT部）职责：

（一）质检部：负责原材料、印刷品质量标准制定与审核，推行标准化作业；

（二）法务部：负责合同法律风险审查，组织合规培训，提供法律支持；

（三）IT部：负责信息系统安全管控，保障客户数据存储与传输合规，开发风险预警工具。

第十条业务部门/下属单位职责：

（一）各印刷厂、采购中心、仓储物流部需在本层级落实专项管理要求，开展日常自查；

（二）根据业务场景制定实施细则，如印前设计需规范文件格式与信息安全要求；

（三）及时上报风险事件，配合专项调查，落实整改措施。

第十一条基层执行岗责任：

（一）签订岗位合规承诺书，严格执行操作规程；

（二）发现异常情况或潜在风险，须立即上报至主管岗位；

（三）未经授权不得擅自变更工艺参数或接触敏感数据。

第三章专项管理重点内容与要求

第十二条印刷资质与准入管理

对供应商实行分级分类管理，供应商准入需满足以下条件：

（一）具备《印刷经营许可证》等法定资质，近三年无重大质量投诉；

（二）环保达标，符合国家《印刷工业水污染物排放标准》（GB4343）；

（三）关键原材料（如油墨、胶水）需提供安全检测报告，重金属含量不得超标。

禁止性行为：严禁采购无资质供应商的原材料，严禁向无证单位委托加工。重点防控点：供应商资质动态核查，防止资质过期或资质造假。

第十三条合同履约管理

（一）采购合同需明确印刷数量、工艺标准、交货期限、违约责任等关键条款；

（二）客户委托印制涉及保密内容的，需签署保密协议，明确保密期限。

禁止性行为：严禁泄露客户商业秘密，严禁超范围承接业务。重点防控点：合同签订前法律审核，防止条款缺失或显失公平。

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