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创业板市场的做市商制度

第一章总则

第一条本制度依据《证券法》《公司法》及相关行业准则，结合集团母公司关于市场风险管理的规定，以及本公司为防控创业板市场做市商业务专项风险、规范业务流程、提升合规经营水平的内部需求，制定本制度。本制度旨在明确创业板市场做市商制度的管理原则、组织职责、操作规范、风险防控及保障措施，确保业务活动在合法合规框架内稳健运行。

第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工，覆盖创业板市场做市商业务的准入管理、报价交易、风险监控、信息披露、应急处置等全流程场景。各部门及下属单位在业务开展中必须严格遵循本制度规定，确保业务行为的合规性与规范性。

第三条本制度下列术语含义如下：

（一）“XX专项管理”指围绕创业板市场做市商业务，对业务准入、操作流程、风险识别、合规审查、应急处置等环节实施的全流程、系统性管理活动。

（二）“XX风险”指在做市商业务中可能出现的合规风险、市场风险、信用风险、操作风险等，包括但不限于价格操纵风险、流动性风险、信息泄露风险及监管处罚风险。

（三）“XX合规”指做市商业务活动严格遵守国家法律法规、监管要求及本制度规定，确保业务行为在合法合规范围内开展。

第四条XX专项管理应遵循以下核心原则：

（一）全面覆盖：确保业务全流程纳入专项管理范畴，不留管理空白。

（二）责任到人：明确各层级、各岗位的管理职责，实现责任可追溯。

（三）风险导向：以风险防控为核心，强化重点环节管控与动态预警。

（四）持续改进：定期评估管理有效性，优化流程漏洞，提升管理效能。

第二章管理组织机构与职责

第五条公司主要负责人为本公司XX专项管理的第一责任人，对专项管理的总体有效性负总责；分管相关业务的领导为直接责任人，负责具体组织协调与监督落实。

第六条设立XX专项管理领导小组，由公司主要负责人担任组长，分管领导担任副组长，财务部、业务部、风控部、法务部等相关部门负责人为成员。领导小组主要履行以下职责：

（一）统筹协调XX专项管理工作，审议重大管理决策；

（二）审批专项管理相关制度及重大风险处置方案；

（三）监督评价专项管理执行情况，定期通报管理成效。

第七条设立XX专项管理办公室（由业务部牵头），主要职责包括：

（一）牵头制定与修订XX专项管理制度及操作细则；

（二）组织开展专项风险识别与评估，发布风险预警；

（三）监督业务部门落实专项管理要求，组织考核评价；

（四）负责培训宣贯工作，提升全员合规意识。

第八条业务部门/下属单位职责如下：

（一）落实XX专项管理制度，开展本领域风险防控；

（二）严格执行报价交易规范，确保业务操作合规；

（三）建立风险台账，及时上报异常情况；

（四）配合完成专项检查与整改工作。

第九条专责部门职责如下：

（一）负责做市商业务的合规审核，确保流程符合监管要求；

（二）优化业务操作流程，降低操作风险；

（三）参与重大风险处置，提供专业支持；

（四）定期更新风险库，完善管控措施。

第十条基层执行岗职责如下：

（一）严格按制度规定执行业务操作，签署岗位合规承诺；

（二）发现违规行为或风险隐患，及时上报；

（三）参与风险培训，掌握合规操作要点；

（四）配合完成内部检查与调查工作。

第三章专项管理重点内容与要求

第十一条业务准入管理：

做市商业务准入必须符合创业板市场相关规定，包括但不限于资本实力、专业人员、系统设施等要求。业务部门需在启动前完成全面尽职调查，并向XX专项管理办公室报备。

第十二条报价交易规范：

（一）报价须基于市场合理预期，严禁虚假申报、连续报价、对倒交易等违规行为；

（二）报价必须真实反映买卖意愿，不得以不正当手段影响交易价格；

（三）大额交易需履行特殊审批程序，确保交易行为的合规性。

第十三条风险监控标准：

（一）建立实时风险监控系统，监控异常报价、异常交易量等指标；

（二）设定风险阈值，触发阈值后立即启动人工复核；

（三）定期生成风险报告，向领导小组汇报监控结果。

第十四条信息披露要求：

（一）做市报价、交易数据等必须真实、准确、完整；

（二）定期披露做市商持仓、收益率等关键信息，确保透明度；

（三）信息披露须严格遵守监管时限与格式要求。

第十五条关联交易管理：

（一）关联交易须履行内部审批程序，并充分披露；

（二）严禁利用关联关系进行利益输送，确保交易公允；

（三）XX专项管理办公室定期审查关联交易合规性。

第十六条人员行为规范：

（一）做市商业务人员须通过合规培训，签署廉洁承诺；

（二）严禁泄露内幕