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创新考评机制，构建多元立体考评制度

第一章总则

第一条本制度依据《中华人民共和国企业法》《中华人民共和国反不正当竞争法》等行业通用法律法规，以及集团母公司关于企业风险管理、内部控制的相关规定制定。同时，为响应公司治理现代化要求，防控创新业务中的专项风险，规范创新管理流程，提升资源配置效率，特制定本制度。

第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工，涵盖公司所有创新业务的立项评审、实施管控、成果转化、风险防控等全流程管理，以及与创新相关的跨部门协作、外部合作等场景。

第三条本制度中下列术语含义如下：

（一）“创新专项管理”指公司围绕新产品研发、新技术应用、新业务模式等创新活动，通过制度设计、流程管控、风险防范等手段，实现创新价值最大化、风险最小化的系统性管理活动。

（二）“创新风险”指因创新项目决策失误、执行偏差、外部环境变化等导致公司经济损失、声誉受损或合规问题的潜在可能性。

（三）“创新合规”指公司创新业务符合国家法律法规、行业准则及公司内部管理制度，不存在违法违规或利益输送行为。

第四条创新专项管理遵循以下核心原则：

（一）全面覆盖原则。确保创新业务各环节均纳入管理范围，不留盲区。

（二）责任到人原则。明确各级管理主体及执行岗位的职责边界，实现责任闭环。

（三）风险导向原则。优先防控重大风险，动态调整管理策略。

（四）持续改进原则。通过定期评估优化管理流程，提升制度适应性。

第二章管理组织机构与职责

第五条公司主要负责人对公司创新专项管理负总责，主持重大创新项目的决策审批；分管领导对创新专项管理负直接责任，负责组织落实制度执行、监督考核及风险处置。

第六条设立创新专项管理领导小组，由公司主要负责人任组长，分管领导任副组长，成员包括各相关职能部门负责人及下属单位代表。领导小组职能包括：统筹创新专项管理制度建设，协调跨部门重大事项，审批重大创新项目，监督考核专项管理成效。

第七条划分三类管理主体职责：

（一）牵头部门（创新管理部）：负责统筹创新专项管理制度建设，组织风险识别与评估，监督业务合规性，开展培训宣贯，定期编制管理报告。

（二）专责部门（法务合规部、财务部、技术安全部）：分别负责创新业务的合规审核、财务审批监督、技术安全管控，提出优化建议，参与风险处置。

（三）业务部门/下属单位：落实本领域创新管理要求，开展日常风险排查，执行项目流程，收集反馈问题，提交改进方案。

第八条基层执行岗位须履行以下合规操作责任：

（一）签署岗位合规承诺书，明确操作红线。

（二）实时上报创新过程中的风险隐患，不得瞒报或迟报。

（三）严格执行业务操作标准，不得擅自变更流程或规避管控。

第三章创新管理重点内容与要求

第九条创新立项评审环节：

（一）合规标准：项目需经市场调研、技术可行性论证，通过内部立项评审后方可实施，评审过程须留存完整记录。

（二）禁止行为：严禁通过关系干预立项决策，严禁明知不可行仍强行推进。

（三）重点防控：决策失误风险，需建立多维度评估模型，降低主观判断偏差。

第十条供应商尽职调查环节：

（一）合规标准：创新项目涉及供应商需进行全流程尽职调查，包括资质验证、信用评估、合作案例分析等，形成尽职调查报告。

（二）禁止行为：严禁与已存在利益冲突的供应商合作，严禁虚假夸大供应商能力。

（三）重点防控：合作风险，需建立供应商黑名单制度，动态跟踪合作稳定性。

第十一条招标采购环节：

（一）合规标准：公开招标项目须遵循“公开、公平、公正”原则，非公开采购需履行内部审批程序，所有采购过程需纳入电子化监管。

（二）禁止行为：严禁泄露招标信息，严禁围标串标，严禁私下给予利益回扣。

（三）重点防控：交易风险，需建立采购价格监控机制，防止价格操纵。

第十二条资金审批环节：

（一）合规标准：创新项目资金使用需符合预算管理要求，重大支出须经财务部审核，大额资金支付须通过多级审批。

（二）禁止行为：严禁超预算支出，严禁挪用项目资金，严禁虚假列支费用。

（三）重点防控：财务风险，需建立资金流向跟踪系统，实时监控异常变动。

第十三条技术保密环节：

（一）合规标准：创新项目核心技术须签订保密协议，参与人员须履行保密义务，涉密载体需分级管理。

（二）禁止行为：严禁泄露技术秘密，严禁私自使用或转让核心技术，严禁将涉密信息存储在非安全设备上。

（三）重点防控：泄密风险，需建立技术资产清单，定期进行保密排查。

第十四条安全生产环节：

（一）合规标准：创新实验场所须符合安全规范，高风险操作需制定专项方案，配备必要防护设施。

（二）禁止行为：严禁违规操