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人事年度风险稽查清单

稽查模块 稽查项目 稽查内容 风险等级 稽查方法 备注

招聘配置管理 招聘流程合规性 1.招聘启事是否包含歧视性条款（如性别、年龄、婚育状况等）；

2.招聘渠道是否合法合规；

3.录用决策是否基于客观条件，有无违规操作；

4.是否按规定履行背景调查流程，调查内容是否合法。 中 查阅招聘启事存档、招聘流程记录、背景调查资料；访谈招聘负责人及相关面试官。 需符合《就业促进法》相关规定

录用手续完整性 1.录用通知书发放规范，是否明确岗位、薪酬、试用期等关键信息；

2.新员工入职资料是否齐全（身份证复印件、学历学位证书、离职证明等）；

3.入职体检是否符合规定，有无拒绝录用传染病病原携带者的违规情况。 中 查阅录用通知书存档、新员工入职档案；核对体检报告留存情况。 离职证明需确认真实性，避免双重劳动关系风险

试用期管理合规性 1.试用期期限是否符合劳动合同法规定（如劳动合同3年以上试用期不超过6个月）；

2.试用期工资是否不低于同岗位正式工资的80%及当地最低工资标准；

3.试用期内是否按规定缴纳社会保险；

4.试用期考核是否规范，解除劳动合同是否符合法定条件。 高 查阅劳动合同、试用期工资发放记录、社保缴纳明细、试用期考核表及解除劳动合同证明。 试用期违规风险易引发劳动仲裁

岗位配置合理性 1.员工岗位配置是否与岗位说明书一致；

2.跨部门调岗是否履行合规审批流程，有无变更劳动合同相关条款；

3.是否存在超编、缺编导致的管理风险。 低 查阅岗位说明书、调岗审批表、劳动合同变更记录；实地了解岗位运行情况。 调岗需协商一致，避免单方强制调岗

招聘费用管控 1.招聘费用预算执行情况；

2.招聘费用支出是否真实、合规，有无虚报冒领情况；

3.招聘渠道性价比评估是否合理。 低 查阅招聘费用预算表、费用报销凭证、招聘渠道合作协议及付款记录。 需留存费用支出相关原始凭证

劳动合同管理 劳动合同签订及时性 1.是否自用工之日起一个月内与员工订立书面劳动合同；

2.有无未签订、逾期签订劳动合同的情况；

3.劳动合同签订主体是否正确（用人单位与劳动者本人）。 高 查阅劳动合同台账、用工登记记录；核对员工入职日期与合同签订日期。 未签合同需支付二倍工资，风险极高

劳动合同条款合规性 1.劳动合同条款是否包含法定必备条款（如工作内容、工作地点、劳动报酬、社会保险等）；

2.有无约定违法条款（如违约金、保证金等）；

3.劳动合同期限、试用期约定是否合规。 高 随机抽取劳动合同样本进行核查；对照《劳动合同法》必备条款逐一核对。 违法条款无效，易引发法律纠纷

劳动合同变更、续签规范性 1.劳动合同变更是否基于双方协商一致，有无书面变更协议；

2.劳动合同到期前是否提前通知员工续签或不续签意向；

3.续签流程是否合规，续签合同条款有无违规调整。 中 查阅劳动合同变更协议、续签审批表、续签劳动合同文本；访谈相关员工。 变更条款需明确具体，避免模糊表述

劳动合同解除/终止合规性 1.解除/终止劳动合同的理由是否符合法定条件；

2.是否履行提前通知义务（如提前30天书面通知，或支付代通知金）；

3.经济补偿金、赔偿金计算与支付是否准确合规；

4.解除/终止劳动合同证明是否按规定出具，档案转移是否及时。 高 查阅解除/终止劳动合同证明、离职审批表、经济补偿支付记录、档案转移凭证；核对相关法律依据。 经济补偿金计算基数需准确，避免少付风险

薪酬福利管理 工资支付合规性 1.工资支付是否足额、及时，有无拖欠、克扣工资情况；

2.工资构成是否清晰，加班费计算是否准确（工作日、休息日、法定节假日加班费标准）；

3.工资支付记录是否完整，是否经员工确认；

4.是否低于当地最低工资标准支付工资。 高 查阅工资台账、银行代发记录、加班费计算表；随机抽取员工核对工资发放情况。 工资支付记录需留存至少2年

社会保险缴纳合规性 1.是否为全体员工足额、按时缴纳社会保险（养老、医疗、失业、工伤、生育）；

2.社保缴费基数是否符合规定，有无少缴、漏缴情况；

3.新增、停缴社保是否及时办理相关手续。 高 查阅社保缴费明细、社保申报报表、员工社保台账；与工资基数进行核对。 社保违规将面临行政处罚，需重点核查

住房公积金缴纳合规性 1.是否按规定为员工缴纳住房公积金；

2.公积金缴费基数与比例是否符合当地政策要求；

3.有无少缴、漏缴或逾期缴纳情况。 中 查阅公积金缴费明细、申报记录；对照当地公积金管理政策核查。 部分地区公积金缴纳具有强制性

福利发放规范性 1.节日福利、体检、补贴等发放是否符合公司制度规定；

2.福利支出是否真实，有无虚报冒领情况；

3.实物福