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人事全面风险信息库

风险ID 风险名称 所属管理板块 风险定义 风险表现形式 风险等级（高/中/低） 风险影响程度 发生概率 合规依据 核心管控措施 责任部门/人 监测频率 监测工具/表单 应急处理方案 改进方向 备注

HR-RISK-001 招聘歧视风险 招聘配置管理 在招聘全流程中，因存在性别、年龄、婚育状况、民族等歧视性表述或行为，违反公平就业相关规定，引发法律纠纷或品牌声誉损害的风险 1.招聘启事含歧视性条款；2.筛选简历时歧视特定群体；3.面试中询问与岗位无关的隐私问题（如婚育计划、家庭背景等） 中 中等（引发仲裁、损害品牌形象） 中等（招聘人员合规意识不足易触发） 《就业促进法》第三条、第二十六条 1.招聘启事发布前经法务审核；2.制定标准化面试题库，规避敏感隐私问题；3.定期开展招聘人员合规培训；4.建立招聘流程合规自查机制 人力资源部招聘负责人 季度全面核查，招聘启事发布前逐一审验 招聘启事审核表、标准化面试题库、合规培训记录、自查台账 1.立即暂停相关招聘环节；2.修订完善招聘材料并经法务复核；3.向受影响方致歉（如适用）；4.追溯相关责任人并强化培训 1.引入AI工具筛查招聘文案歧视性表述；2.建立招聘合规第三方审计机制 重点关注公开招聘渠道信息发布

HR-RISK-002 背景调查违规风险 未获得候选人合法授权，或超出岗位必要范围开展背景调查，侵犯候选人隐私权或个人信息权益，引发法律纠纷的风险 1.未签订书面授权协议开展背调；2.调查候选人非工作相关信息（如个人婚恋、宗教信仰等）；3.向无关第三方泄露背调信息 中 中等（引发民事诉讼、行政处罚） 中等（背调流程不规范易触发） 《个人信息保护法》第十三条、第二十七条 1.背调前与候选人签订书面授权协议；2.明确背调范围仅限工作相关信息；3.选择具备合规资质的背调机构；4.背调记录规范留存并保密 人力资源部招聘负责人 每笔背调完成后核查，半年度汇总复盘 背调授权协议、背调范围确认表、背调机构资质证明、背调记录档案 1.立即终止违规背调行为；2.向候选人致歉并消除不良影响；3.核查背调机构责任（如外包）；4.完善背调流程管控措施 1.搭建加密背调信息管理系统；2.建立背调人员资质认证机制 背调记录留存至少3年

HR-RISK-003 未及时签订劳动合同风险 自用工之日起超过一个月未与员工订立书面劳动合同，违反劳动合同订立相关规定，需承担双倍工资赔偿等法律责任的风险 1.员工入职超1个月未签订书面劳动合同；2.仅签订试用期合同未签订正式劳动合同；3.劳动合同到期后未及时续签 高 严重（支付双倍工资、行政处罚、仲裁败诉） 中等（人事专员疏漏易触发） 《劳动合同法》第十条、第八十二条 1.建立入职合同签订提醒机制（入职7个工作日内完成）；2.专人跟进合同签订进度，建立台账；3.员工拒绝签订时及时书面催告并留存证据；4.合同到期前30-60天预警 人力资源部薪酬福利专员 月度全面核查，新入职员工实时跟踪 劳动合同台账、签订提醒记录表、书面催告函、合同到期预警表 1.立即启动补签流程并书面催告；2.留存与员工的沟通记录；3.无法补签的按法定程序处理；4.追究跟进人责任并完善预警机制 1.上线劳动合同管理系统实现自动预警；2.建立合同签订情况与绩效挂钩机制 核查近12个月新入职及合同到期员工

HR-RISK-004 试用期管理违规风险 试用期约定、工资支付、社保缴纳等不符合法律法规要求，引发员工投诉或劳动仲裁的风险 1.试用期期限超出法定标准（如3年以上合同试用期超6个月）；2.试用期工资低于同岗位正式工资80%或当地最低工资标准；3.试用期内未为员工缴纳社会保险 高 严重（补缴工资/社保、行政处罚、仲裁败诉） 较高（对试用期法规理解不足易触发） 《劳动合同法》第十九条、第二十条；《社会保险法》第五十八条 1.明确试用期与劳动合同期限匹配标准并公示；2.按法定标准核算试用期工资；3.入职当月为员工办理社保参保；4.试用期考核标准提前告知员工 人力资源部薪酬福利专员 月度核查，试用期员工转正前专项复核 试用期约定确认表、工资核算表、社保参保记录、试用期考核表 1.立即整改违规事项，补足工资差额；2.为员工补缴社保及滞纳金；3.向员工说明情况并致歉；4.完善试用期管理流程 1.制定试用期管理合规手册并全员培训；2.建立试用期合规情况专项检查机制 结合工资发放及社保记录交叉验证

HR-RISK-011 岗位调整不合规风险 未经与员工协商一致，擅自调整员工工作岗位、工作地点等核心劳动条件，引发劳动纠纷的风险 1.无正当理由调整员工岗位；2.