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农田水利验收制度

第一章总则

第一条本制度依据《中华人民共和国水利工程管理条例》《农田水利建设与管理规范》（GB/TXXXX-XXXX）、《XXXX集团内部控制管理办法》及相关行业准则制定，旨在规范公司农田水利工程建设、运行、维护及验收管理，防控专项风险，提升资源利用效率，确保工程质量和安全，符合企业精细化管理和可持续发展的内部需求。

第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工，覆盖农田水利项目立项、设计、施工、验收、运维等全生命周期管理，以及涉及工程质量管理、资金使用、生态保护等关键环节的业务场景。

第三条本制度下列术语定义如下：

（一）“农田水利专项管理”指公司为实现农田水利工程目标，在规划、建设、验收、运维等环节开展的系统性管理活动，包括制度建设、风险防控、合规审查、绩效评估等。

（二）“专项风险”指农田水利项目中存在的可能导致工程质量缺陷、资金损失、环境污染或安全事故等的不确定性因素，如设计缺陷、施工违规、验收不严等。

（三）“XX合规”指农田水利项目全过程管理严格遵循国家法律法规、行业标准及企业内部制度，确保操作合法、程序规范、责任明确。

第四条农田水利专项管理遵循“全面覆盖、责任到人、风险导向、持续改进”的核心原则，坚持预防为主、防治结合，确保工程效益与安全可控。

第二章管理组织机构与职责

第五条公司主要负责人为本单位农田水利专项管理的第一责任人，对管理工作的全面性、合规性负总责；分管领导为直接责任人，具体组织落实制度要求，督导监督工作推进。

第六条设立农田水利专项管理领导小组，由公司主要负责人牵头，分管领导任副组长，相关部门负责人为成员，统筹协调管理事项，审批重大决策，监督考核工作成效。领导小组下设办公室，挂靠[牵头部门名称]，负责日常事务。

第七条明确三类主体职责：

（一）牵头部门（如工程建设部）：负责专项管理制度建设，组织风险识别与评估，监督考核实施，开展培训宣贯，推动管理优化。

（二）专责部门（如质量监督部、财务部）：分别负责工程质量合规审核、施工方案论证，资金审批权限管控、税务合规监督，流程优化及风险处置。

（三）业务部门/下属单位（如XX项目部）：落实专项管理要求，开展日常风险防控，执行验收标准，确保工程符合设计及规范。

第八条基层执行岗（如施工员、监理员）需履行岗位合规操作责任，包括签署合规承诺书，按标准执行作业流程，及时上报风险隐患。

第三章专项管理重点内容与要求

第九条业务操作合规标准：严格执行农田水利工程施工规范（GBXXXX），落实设计变更审批程序，确保材料采购符合供应商尽职调查标准，招标流程公开透明。

第十条禁止性行为：严禁无资质单位参与施工，严禁将工程违规转包分包，禁止使用不合格建材，杜绝虚报工程量套取资金等行为。

第十一条专项风险重点防控：加强地质勘察风险识别，强化施工过程质量管控，关注生态影响，防止因施工导致土地沉降或水资源污染。

第十二条资金使用合规：严格执行资金审批权限，大额支出需经领导小组审批，确保专款专用，定期开展资金使用审计。

第十三条安全管理要求：落实施工现场安全防护措施，定期排查隐患，对高风险作业开展专项培训，确保应急预案可操作性。

第十四条环境保护措施：施工前编制环保方案，控制扬尘、废水排放，恢复植被，避免破坏农田生态系统。

第十五条验收标准：以设计文件及规范为依据，逐项核查工程实体质量、功能达标性，形成验收报告并归档。

第十六条持续改进机制：根据验收结果、运维反馈，优化设计及施工方案，减少同类问题重复发生。

第四章专项管理运行机制

第十七条制度动态更新：每年由牵头部门评估法规政策变化及业务调整需求，修订完善制度，报领导小组审定。

第十八条风险识别预警：每季度组织专项风险排查，对发现的问题进行分级评估，发布预警通知，明确整改时限及责任单位。

第十九条合规审查机制：将专项审查嵌入项目决策、合同签订、验收等关键节点，实行“未经审查不得实施”原则，审查结果与绩效考核挂钩。

第二十条风险应对机制：一般风险由业务部门自行处置，重大风险由领导小组协调资源，启动应急预案，按程序上报，明确责任协同及上报要求。

第二十一条责任追究机制：界定违规情形（如验收不严、资金挪用），根据情节轻重采取绩效考核扣分、纪律处分等措施，涉嫌违法的移交司法机关。

第二十二条评估改进机制：每年开展专项管理体系有效性评估，通过问卷调查、案例分析等方式收集意见，优化流程漏洞，形成改进报告。

第五章专项管理保障措施

第二十三条组织保障：各层级领导需定期研究专项管理事项，提供必要资源支持，确保制度有效落地。

第二十四条