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农药经营八个制度

第一章总则

第一条本制度依据《农药管理条例》《危险化学品安全管理条例》《企业内部控制基本规范》及集团母公司关于风险防控和合规经营的相关规定制定，旨在规范农药经营业务全流程管理，防范重大安全、环保、法律风险，提升企业治理能力，满足行业监管要求，并适应企业可持续发展的内在需求。

第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工，覆盖农药采购、储存、销售、运输、售后服务等业务场景，以及与农药经营相关的信息系统管理、废弃物处置等辅助环节。

第三条本制度下列术语定义如下：

（一）农药专项管理：指企业围绕农药经营全生命周期，通过制度约束、流程管控、风险识别、合规审查、应急处置等措施，实现业务合法合规、安全环保、高效运行的管理活动。

（二）专项风险：指在农药经营过程中可能引发安全事故、环境污染、法律责任、声誉损失等的潜在威胁，包括但不限于产品伪劣风险、储存不当风险、使用不当风险、信息泄露风险等。

（三）合规：指企业及其员工在农药经营活动中严格遵守国家法律法规、行业准则及内部制度，确保业务行为符合授权范围、程序规范、责任明确的状态。

第四条农药专项管理应遵循以下核心原则：

（一）全面覆盖：确保管理范围覆盖所有业务环节和岗位，不留监管盲区。

（二）责任到人：明确各层级、各部门、各岗位的管理职责，实现风险责任闭环。

（三）风险导向：以防范重大风险为核心，优先管控高风险业务场景。

（四）持续改进：根据内外部环境变化动态优化管理体系，提升管控效能。

第二章管理组织机构与职责

第五条公司主要负责人对农药专项管理负总责，承担全面领导责任；分管农药经营业务的领导承担直接管理责任，负责组织落实制度要求，督导解决重大问题。

第六条设立农药专项管理领导小组，由公司主要负责人任组长，分管领导任副组长，相关部门负责人为成员，负责统筹协调、决策审批、监督评价全公司农药专项管理工作。领导小组下设办公室，由牵头部门指定专人负责日常事务。

第七条各部门、下属单位职责划分如下：

（一）牵头部门：负责本制度的制定、修订、宣贯和监督执行，组织开展专项风险排查，审核重大业务决策，定期通报管理情况，推进培训体系建设。

（二）专责部门：负责农药经营业务的合规审核，优化业务流程，提供专业咨询，指导风险处置，参与外部监管检查，汇总分析风险数据。

（三）业务部门/下属单位：负责落实本领域农药专项管理要求，开展日常风险防控，执行操作规程，及时上报异常情况，配合完成审计和考核。

第八条基层执行岗员工应履行以下合规操作责任：

（一）熟知并严格执行岗位操作规范，拒绝执行违法违规指令。

（二）主动识别并报告业务过程中的风险隐患，协助开展风险整改。

（三）签署岗位合规承诺书，承担相应行为后果责任。

第三章专项管理重点内容与要求

第九条采购环节管控：

（一）合规标准：严格审核供应商资质，建立合格供应商名录，优先选择具备《农药生产许可证》或《农药经营许可证》的供应商；采购合同须明确产品规格、数量、价格、质量标准及违约责任。

（二）禁止行为：严禁向无资质供应商采购，严禁采购禁用或限用农药，严禁以虚假资料骗取采购审批。

（三）风险防控点：重点防范供应商资质造假、产品以次充好、采购合同条款缺失等风险。

第十条储存环节管控：

（一）合规标准：农药应分类分区储存，设置专用仓库并配备防爆、防潮、防泄漏设施，建立出入库台账，定期开展库存盘点。

（二）禁止行为：严禁将农药与食品、饲料等混存，严禁超量储存或超期保管，严禁在储存场所吸烟或使用明火。

（三）风险防控点：重点防范火灾爆炸、中毒窒息、环境污染等事故。

第十一条销售环节管控：

（一）合规标准：向客户销售农药前，须核实其使用资质和用途，提供产品说明书和标签，禁止销售禁用农药或过期产品。

（二）禁止行为：严禁向无资质用户销售，严禁夸大产品功效，严禁违规代购代销。

（三）风险防控点：重点防范销售禁用农药、产品信息误导等法律风险。

第十二条运输环节管控：

（一）合规标准：采用符合安全要求的运输工具，配备应急防护物资，运输车辆粘贴警示标识，全程监控运输过程。

（二）禁止行为：严禁超载运输，严禁使用未经检验的车辆，严禁运输途中擅自停留。

（三）风险防控点：重点防范运输途中的泄漏、火灾、被盗等事件。

第十三条售后服务环节管控：

（一）合规标准：指导用户规范使用农药，提供科学施用建议，收集并分析用户反馈，及时处理质量投诉。

（二）禁止行为：严禁诱导用户超范围使用，严禁隐瞒产品缺陷，严禁索要或收受回扣。

（三）风险防控点：重点防范因使用不当引发的药害、环境污染等纠