出口协调制度.docVIP

出口协调制度

第一章总则

第一条本制度依据《中华人民共和国对外贸易法》《中华人民共和国海关法》等相关国家法律法规，参照国际商会《国际贸易术语解释通则》等行业准则，并结合XX集团母公司《企业内部控制基本规范》及本公司实际情况制定。旨在规范公司出口业务全流程管理，防控国际贸易、合规、汇率、信用等专项风险，提升跨境经营效能，促进企业稳健发展。

第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工，覆盖从出口订单承接、生产组织、单证制作、报关报检、国际运输、海外交付到售后服务等全场景业务，以及涉及出口业务的各类决策、操作及协作活动。

第三条本制度中下列术语含义如下：

（一）“出口专项管理”指公司为防控出口业务风险、确保合规经营而建立的全流程管理体系，包括政策研究、风险识别、流程控制、监督考核、应急处置等环节。

（二）“出口专项风险”指在出口业务中可能导致的法律、财务、安全、声誉等方面的损失，如贸易壁垒、制裁合规、知识产权侵权、汇率波动等。

（三）“出口合规”指公司出口业务活动严格遵循国家及目标市场法律法规、行业规范及内部管理制度，确保经营行为的合法性、正当性。

第四条公司出口专项管理遵循以下核心原则：

（一）全面覆盖：管理范围涵盖出口业务各环节及所有相关主体，确保无死角、无遗漏。

（二）责任到人：明确各级管理及执行岗位职责，建立可追溯的责任体系。

（三）风险导向：以风险防控为核心，实施差异化管控措施。

（四）持续改进：定期评估管理有效性，动态优化制度流程。

第二章管理组织机构与职责

第五条公司主要负责人对出口专项管理负总责，承担全面领导责任；分管出口业务的领导为直接责任人，负责具体组织、协调及监督工作。

第六条设立出口专项管理领导小组，由公司主要负责人任组长，分管领导任副组长，相关部门负责人为成员。领导小组主要履行以下职能：

（一）统筹出口业务专项管理战略规划及重大决策；

（二）协调跨部门出口风险防控及应急处理；

（三）监督专项管理制度执行情况及考核结果。

第七条成立出口专项管理办公室（挂靠于XX部），作为领导小组日常执行机构，主要职责包括：

（一）组织制定、修订专项管理制度及操作细则；

（二）定期开展出口风险识别与评估，发布预警信息；

（三）监督业务部门专项管理要求落实情况，提出改进建议。

第八条明确三类主体职责分工：

（一）牵头部门（XX部）：统筹出口专项管理制度建设，主导风险识别、数据统计、培训宣贯，定期汇总上报管理情况；

（二）专责部门（XX部、XX部）：分别负责出口合规审核、单证管理，以及汇率风险管控、海外法律事务支持；

（三）业务部门/下属单位：落实本领域专项管理要求，开展日常风险排查，及时上报异常情况。

第九条各级管理人员职责细化：

（一）出口业务负责人：审批重大订单及风险事项，确保业务操作符合制度要求；

（二）单证操作岗：严格执行单证规范，防范伪造、错漏风险；

（三）海外市场负责人：跟踪目标市场政策变化，提前识别合规风险。

第十条基层执行岗位需履行以下合规义务：

（一）签署岗位合规承诺书，明确知晓并遵守相关制度；

（二）主动上报疑似违规行为或风险隐患，配合调查处置；

（三）参加专项培训，提升风险识别及应对能力。

第三章专项管理重点内容与要求

第十一条订单承接环节：

业务操作合规标准：严格审核客户资质，确认订单条款符合公司政策；禁止未经授权承接敏感行业或受制裁国家订单。

禁止性行为：严禁为获取订单给予不当利益输送，杜绝虚假报备等行为。

重点防控点：防范订单信息泄露、恶意价格竞争等风险。

第十二条供应商管理环节：

业务操作合规标准：建立出口供应商尽职调查机制，覆盖财务、法律、业务背景等维度；实施分级分类管理。

禁止性行为：严禁与关联方进行非商业性交易，杜绝采购过程中的舞弊行为。

重点防控点：防范供应商资质造假、产品质量问题等风险。

第十三条生产组织环节：

业务操作合规标准：确保出口产品符合目标市场标准，留存检验检疫记录；优先使用合规原材料。

禁止性行为：严禁生产、出口违禁品或侵犯知识产权产品，杜绝使用强制劳动。

重点防控点：防范因产品缺陷引发的贸易纠纷或召回风险。

第十四条单证管理环节：

业务操作合规标准：建立单证流转追踪机制，确保与实际货物、合同一致；及时更新报关所需资料。

禁止性行为：严禁伪造、篡改单证信息，杜绝虚报货物价值等行为。

重点防控点：防范因单证错误导致的海关查验延误或处罚。

第十五条支付结算环节：

业务操作合规标准：采用合规支付工具，审慎选择汇款方式；监控异常资金流动。