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利益相关岗位制度

第一章总则

第一条本制度依据《中华人民共和国企业法》《中华人民共和国反不正当竞争法》《企业内部控制基本规范》等国家法律法规，以及《XX集团母公司关于规范XX领域管理的指导意见》等行业准则，结合公司内部加强风险防控、优化业务流程、提升合规管理水平的实际需求，制定本制度。制度旨在明确XX领域（以下简称“专项领域”）管理职责、规范业务操作、防范专项风险，确保公司资产安全、运营高效、合规经营。

第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工，涵盖专项领域业务范围内的所有场景，包括但不限于XX业务的开展、XX资源的配置、XX活动的组织及XX数据的处理。各部门及下属单位应严格遵照本制度执行，确保管理要求落地生根。

第三条本制度中下列术语定义如下：

（一）“XX专项管理”指公司针对XX领域业务特点，建立的全流程、全要素、全风险的管理体系，包括制度制定、风险识别、过程监控、处置整改、持续改进等环节。

（二）“XX风险”指在XX领域业务活动中可能出现的法律风险、财务风险、运营风险、声誉风险等，需通过系统性管控手段予以防范。

（三）“XX合规”指公司及员工在XX领域业务活动中，严格遵守国家法律法规、行业准则及公司内部管理制度的行为准则，确保业务活动合法合规。

第四条XX领域专项管理应遵循以下核心原则：

（一）全面覆盖。管理范围应覆盖专项领域所有业务环节及业务主体，确保无死角、无盲区。

（二）责任到人。明确各级管理主体的职责分工，实现责任闭环，确保每项管理要求均有具体责任人和责任部门。

（三）风险导向。以风险防控为核心，实施差异化管理，重点关注重大风险及高风险环节。

（四）持续改进。定期评估管理有效性，根据内外部环境变化及时优化管理措施，提升管理水平。

第二章管理组织机构与职责

第五条公司主要负责人对公司XX领域专项管理负总责，承担第一责任人的领导责任；分管领导对专项管理负直接责任，负责组织协调、监督落实和考核评价。

第六条设立XX领域专项管理领导小组（以下简称“领导小组”），作为公司专项管理的决策与协调机构。领导小组由公司主要负责人任组长，分管领导任副组长，成员包括牵头部门负责人、专责部门负责人及下属单位代表。领导小组主要履行以下职能：

（一）统筹协调专项管理工作，制定管理方向和重大决策；

（二）审批专项管理制度、风险清单及重大风险应对方案；

（三）监督评价专项管理成效，推动管理持续优化。

第七条设立XX专项管理办公室（以下简称“办公室”），作为领导小组的常设执行机构，挂靠在公司XX领域牵头部门。办公室主要职责包括：

（一）组织制定、修订专项管理制度及操作细则；

（二）统筹开展专项风险识别、评估及预警工作；

（三）监督检查各部门及下属单位专项管理落实情况；

（四）组织开展专项管理培训及考核宣贯。

第八条牵头部门作为XX领域专项管理的核心责任主体，主要职责包括：

（一）牵头制定专项管理制度体系，推动制度落地执行；

（二）组织专项领域业务流程梳理，识别关键风险点；

（三）定期开展专项管理自查，汇总风险隐患及整改要求；

（四）向领导小组报告专项管理进展及重大事项。

第九条专责部门作为XX领域专项管理的专业支撑力量，主要职责包括：

（一）负责专项领域业务合规审核，确保业务操作符合制度要求；

（二）组织专项领域业务流程优化，提升管理效率；

（三）牵头处置专项领域风险事件，制定应对预案；

（四）向牵头部门提供专业支持，推动管理标准统一。

第十条业务部门及下属单位作为XX领域专项管理的具体执行主体，主要职责包括：

（一）落实本领域专项管理要求，开展日常风险防控；

（二）组织业务人员学习专项管理制度，确保合规操作；

（三）及时上报专项风险事件及管理问题，配合整改落实；

（四）定期开展业务自查，确保管理要求执行到位。

第十一条基层执行岗位员工作为专项管理的末梢神经，应履行以下合规操作责任：

（一）签署岗位合规承诺书，明确个人在XX领域业务中的合规义务；

（二）主动识别并报告业务中的风险隐患，配合开展风险处置；

（三）严格遵守业务操作规范，拒绝执行违法违规指令；

（四）积极参与专项管理培训，提升合规意识和操作能力。

第三章专项管理重点内容与要求

第十二条采购管理环节。业务操作应遵循以下合规标准：

（一）供应商尽职调查。采购前必须完成供应商资质审核、商业信誉评估及反垄断审查，确保供应商合法合规；

（二）招标流程规范。严格遵循公开招标、邀请招标或竞争性谈判程序，确保流程透明、结果公平；

（三）合同签订要求。明确采购需求、价格、交付标准及