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农机监理制度

第一章总则

第一条本制度依据《中华人民共和国农业机械化促进法》《农业机械安全监督管理条例》等国家相关法律法规，参照行业标准及集团母公司关于风险防控、合规管理的指导意见，结合本公司农机业务实际需求，为规范农机监理工作，防范专项风险，提升管理效能，制定本制度。

第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工，涵盖农机监理业务的全部环节，包括但不限于农机购置补贴审核、作业安全监管、产品质量追溯、事故处理等场景。

第三条本制度涉及以下核心术语：

（一）“XX专项管理”是指公司围绕农机监理业务开展的系统性风险防控与合规治理工作，包括政策解读、流程优化、风险识别、应急处置等全流程管理。

（二）“XX风险”是指因农机监理业务操作不规范、制度执行不到位、外部环境变化等因素可能引发的法律责任、经济损失或安全事故。

（三）“XX合规”是指农机监理业务活动严格遵守国家法律法规、行业准则及公司内部制度要求，确保业务合法、合规、高效运行。

第四条XX专项管理的核心原则为：

（一）全面覆盖：确保农机监理业务各环节、各层级均纳入专项管理范畴，不留盲区。

（二）责任到人：明确各级管理主体及执行岗位的责任边界，实现责任可追溯。

（三）风险导向：聚焦重点领域与关键环节，实施差异化管控，优先防范重大风险。

（四）持续改进：定期评估管理成效，优化流程机制，适应业务发展需求。

第二章管理组织机构与职责

第五条公司主要负责人对XX专项管理负总责，承担首要领导责任；分管领导对专项管理直接负责，统筹推进与监督落实。

第六条设立XX专项管理领导小组，由公司主要负责人担任组长，分管领导担任副组长，相关部门负责人为成员。领导小组职责包括：

（一）统筹协调专项管理工作，审议重大决策事项；

（二）审批专项管理制度与风险防控方案；

（三）监督评价专项管理成效，指导持续改进。

第七条明确三类主体职责：

（一）牵头部门（XX部）：负责专项管理制度建设、风险识别与评估、监督考核、培训宣贯等工作，定期汇总分析专项管理情况，向领导小组报告。

（二）专责部门（XX部、XX部等）：负责专项领域的业务合规审核、流程优化、风险处置与案例警示，提供专业咨询与技术支持。

（三）业务部门/下属单位：落实专项管理要求，开展日常风险防控，及时上报风险事件，执行领导小组决策。

第八条基层执行岗位需履行以下合规操作责任：

（一）签订岗位合规承诺书，明确自身职责与违规后果；

（二）严格执行业务操作规范，拒绝执行违法违规指令；

（三）主动排查并上报风险隐患，配合开展专项检查。

第三章专项管理重点内容与要求

第九条农机购置补贴审核环节：

（一）合规标准：严格核对申请材料真实性，确保补贴资格符合政策条件；采用信息化系统实现数据共享与交叉验证，杜绝虚报冒领。

（二）禁止行为：严禁以任何形式干预补贴审核、谋取私利；严禁伪造或篡改申请材料。

（三）重点防控：防范补贴骗取风险，加强资金流向追踪与事后核查。

第十条农机作业安全监管环节：

（一）合规标准：建立农机作业安全档案，实施作业前检查、作业中巡查、作业后复查制度；对高风险作业开展专项培训与应急处置演练。

（二）禁止行为：严禁无证操作、超范围作业；严禁明知农机故障仍强行作业。

（三）重点防控：排查作业场所安全隐患，规范安全标识设置与应急预案落实。

第十一条农机产品质量追溯环节：

（一）合规标准：建立农机产品信息数据库，实现从生产到销售的全链条可追溯；定期对产品性能与质量开展抽检。

（二）禁止行为：严禁伪造或篡改产品信息；严禁销售未达标农机产品。

（三）重点防控：防范产品缺陷风险，建立消费者投诉快速响应机制。

第十二条农机事故处理环节：

（一）合规标准：制定事故处理流程，确保现场勘查、责任认定、赔偿调解等环节合法公正；采用标准化文书与文书送达制度。

（二）禁止行为：严禁干预事故调查与责任认定；严禁拖延或推诿赔偿事宜。

（三）重点防控：提升事故处理效率，降低法律纠纷风险。

第十三条农机监理队伍建设：

（一）合规标准：定期开展监理人员业务培训，提升专业技能与合规意识；建立绩效考核与奖惩机制。

（二）禁止行为：严禁监理人员收受礼品礼金或参与权钱交易；严禁泄露企业或个人敏感信息。

（三）重点防控：防范监理队伍腐败风险，强化职业道德建设。

第四章专项管理运行机制

第十四条制度动态更新机制：

（一）牵头部门每年牵头评估制度适用性，结合法规政策调整、业务变化等因素提出修订建议；

（二）领导小组审议通过后，由XX部负责修订发布，并组织全员培训。