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农药产品进货查验制度

第一章总则

第一条依据国家关于农产品质量安全监管的法律法规、《农药登记管理办法》等相关行业准则，以及集团母公司关于强化供应链风险防控的指导要求，结合公司农药产品采购及使用的实际业务需求，为有效防范进货环节的质量安全风险，规范内部管理流程，特制定本制度。

第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工在农药产品采购、验收、仓储、运输及使用等环节的管理活动，涵盖业务流程的各个环节及所有涉及人员，确保农药产品从源头到终端的全链条合规性。

第三条本制度下列术语的含义：

（一）XX专项管理：指公司针对农药产品进货查验建立的系统性风险防控、合规审查及持续改进机制，包括但不限于供应商管理、资质审核、抽检验证、异常处置等环节的标准化管理。

（二）XX风险：指农药产品在进货查验过程中可能存在的质量不达标、非法添加、供应商资质不符、储存运输不当等风险隐患，可能对公司业务运营、品牌声誉及消费者健康造成损害。

（三）XX合规：指公司及其员工在农药产品进货查验活动中的行为符合国家法律法规、行业规范及企业内部管理制度的要求，确保业务活动的合法性与规范性。

第四条农药产品进货查验管理应遵循以下核心原则：

（一）全面覆盖：确保所有农药产品采购活动均纳入制度管控范围，不留监管盲区；

（二）责任到人：明确各层级、各岗位的职责权限，形成责任闭环；

（三）风险导向：聚焦高风险环节和供应商，实施差异化管控；

（四）持续改进：定期评估制度有效性，优化管理措施。

第二章管理组织机构与职责

第五条公司主要负责人对农药产品进货查验管理负总责，承担制度建立、资源保障及重大风险处置的最终决策责任；分管领导作为直接责任人，负责制度的组织落实、日常监督及跨部门协调。

第六条设立XX专项管理领导小组，由公司主要负责人担任组长，分管领导担任副组长，成员包括相关部门负责人。领导小组职责包括：统筹制度体系建设、协调跨部门风险处置、审批重大合规问题、监督评价管理成效。

第七条明确三类主体的职责分工：

（一）牵头部门：由采购部担任，负责统筹制度建设、供应商资质审核、定期风险评估、培训宣贯及考核监督；

（二）专责部门：由质量部担任，负责业务合规审核、抽检验证、技术标准解读及流程优化；

（三）业务部门/下属单位：采购部、仓储部、生产部等，负责落实本领域管理要求，开展日常风险排查及异常上报；

（四）基层执行岗：采购专员、质检员、仓管员等，承担岗位职责范围内的合规操作及风险即时上报义务。

第八条基层执行岗需签署岗位合规承诺书，明确个人对操作流程的遵守责任；发现异常情况须在规定时限内逐级上报，不得隐瞒或迟报。

第三章专项管理重点内容与要求

第九条供应商尽职调查：采购部在合作前必须对供应商进行全要素审核，包括资质认证（如生产许可、产品登记证）、财务状况、生产条件、历史合规记录等，建立合格供应商名录并动态更新。禁止与存在重大合规风险的供应商开展合作。

第十条采购流程规范：所有农药产品采购必须通过招标或比选方式确定供应商，严禁私下交易或利益输送；采购合同须明确产品规格、数量、价格、交货期、质量标准及违约责任，经法务部审核后方可生效。

第十一条产品资质审核：质量部负责对到货农药产品的资质文件进行核对，包括登记证、检验报告、生产批号等，确保与合同要求一致；对不符或缺失文件的产品，一律拒收并上报。

第十二条抽检验证管理：质量部须按不低于采购量X%的比例对到货产品进行抽检，重点检测有效成分含量、农药残留等关键指标；抽检不合格的，须追溯供应商并按规定处置。

第十三条储存运输管控：仓储部须确保农药产品存放于符合安全标准的仓库，实施分区分类管理；运输部须采用合规车辆并配备防泄漏设施，严禁与食品、日用品混装。

第十四条使用环节监督：生产部在使用农药产品前需核对产品标签信息，确保与采购记录一致；定期汇总使用情况并反馈质量部，形成闭环管理。

第十五条异常处置机制：发现产品存在质量隐患或供应商违规行为的，须立即启动应急处置程序，包括暂停采购、封存产品、上报领导小组并依法依规处置。

第四章专项管理运行机制

第十六条制度动态更新：采购部、质量部每年至少开展一次制度评估，根据法规变化、业务调整及风险暴露情况修订制度条款，并经领导小组审批后发布。

第十七条风险识别预警：领导小组每季度组织一次专项风险排查，结合行业通报、抽检数据等识别高风险环节，发布预警通知并要求相关部门制定应对措施。

第十八条合规审查嵌入业务：采购合同签订、产品验收、库存盘点等关键节点须由质量部或专责部门出具合规审查意见，未经审查的环节不得实施。