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农药经营人员岗位责任制度

第一章总则

第一条本制度依据《中华人民共和国农药管理条例》《危险化学品安全管理条例》《企业内部控制基本规范》及公司母公司关于风险防控、合规经营的相关规定制定，旨在规范农药经营行为，防控专项风险，提升管理效能，保障公司稳健运营。

第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工，涵盖农药采购、储存、销售、运输、售后服务等业务全流程，以及相关决策、执行、监督等环节。

第三条本制度下列术语定义如下：

（一）农药经营专项管理：指公司针对农药经营业务特性，建立覆盖风险识别、管控、处置、改进的全流程管理体系，确保业务合规、安全、高效运行。

（二）农药经营专项风险：指在农药经营过程中可能引发的法律责任、安全事故、环境污染、市场扰乱等潜在风险。

（三）农药经营合规：指农药经营行为严格遵守国家法律法规、行业准则及公司内部制度，确保经营活动的合法性、正当性。

第四条农药经营专项管理遵循以下原则：

（一）全面覆盖：确保农药经营各环节、各主体纳入管理范畴，不留盲区。

（二）责任到人：明确各层级、各岗位的管理职责，确保责任可追溯。

（三）风险导向：聚焦高发风险点，优先配置资源，强化重点防控。

（四）持续改进：动态评估管理有效性，优化制度流程，提升防控水平。

第二章管理组织机构与职责

第五条公司主要负责人对农药经营专项管理负总责，承担最终责任；分管领导承担直接责任，负责组织领导、统筹协调和监督落实。

第六条设立农药经营专项管理领导小组，由公司主要负责人任组长，分管领导任副组长，成员包括牵头部门负责人、专责部门负责人及业务单位代表。领导小组主要履行以下职能：

（一）统筹规划农药经营专项管理工作，审定重大制度方案。

（二）协调跨部门、跨单位的专项管理事项，解决重大问题。

（三）定期听取专项管理报告，监督制度执行情况，评估管理成效。

第七条设立农药经营专项管理办公室（由供应链管理部门牵头），主要职责包括：

（一）组织制定、修订专项管理制度，细化操作流程。

（二）开展农药经营专项风险排查，建立风险清单，提出管控建议。

（三）监督各部门、单位的专项管理落实情况，实施考核评价。

（四）组织培训宣贯，提升全员合规意识和管理能力。

第八条供应链管理部门作为牵头部门，承担以下职责：

（一）统筹管理农药采购、储存、运输等环节，确保流程合规。

（二）审核供应商资质，建立合格供应商名录，定期评估供应商履约情况。

（三）监督仓库管理，落实农药分类存放、标识清晰、温湿度控制等要求。

第九条风险管理部作为专责部门，承担以下职责：

（一）审核农药经营业务的合规性，优化业务流程，识别关键风险点。

（二）参与重大风险事件的处置，提出改进措施，防范同类事件再次发生。

（三）建立风险监测模型，定期发布风险预警，指导业务部门落实防控措施。

第十条业务部门及下属单位承担以下职责：

（一）落实本单位的农药经营专项管理制度，开展日常风险排查。

（二）严格执行采购、销售、运输等环节的操作规范，确保业务合规。

（三）及时上报风险事件、异常情况，配合专项管理办公室的监督考核。

第十一条基层执行岗位员工承担以下职责：

（一）签署岗位合规承诺书，严格遵守业务操作规程。

（二）主动报告工作中发现的违规行为、安全隐患，配合调查处置。

（三）参加专项培训，掌握合规要求，提升风险识别能力。

第三章专项管理重点内容与要求

第十二条供应商管理：采购农药必须选择具有合法资质的供应商，严格审查其生产许可证、产品质量检验报告等资质文件。禁止采购来源不明、资质不符的农药产品。重点防控供应商资质造假、产品以次充好等风险。

第十三条采购流程管理：农药采购必须通过公司采购系统进行审批，采购需求、供应商选择、合同签订等环节需经风险管理部审核。严禁未经审批擅自采购、超权限采购等行为。重点防控采购环节的暗箱操作、利益输送风险。

第十四条储存管理：农药必须存放在专用仓库，实施分类存放、标识清晰、温湿度监控。严禁与其他物质混放，禁止在储存区吸烟、使用明火。重点防控储存环境不当导致的农药变质、泄漏风险。

第十五条销售管理：销售农药必须核实客户资质，禁止向无资质或禁止使用的客户销售。销售台账需完整记录客户信息、产品种类、数量等，保存期限不少于五年。重点防控非法销售、产品流向不清风险。

第十六条运输管理：农药运输必须使用合规车辆，配备专业押运员，全程监控运输过程。禁止超载、使用非专用车辆运输。重点防控运输过程中的泄漏、被盗风险。

第十七条使用指导：向客户提供农药使用指导时，必须确保其了解产品特性、安全注意事项。