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农资专营制度

第一章总则

第一条本制度依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国反不正当竞争法》《企业内部控制基本规范》等国家相关法律法规，结合《集团母公司关于规范业务经营管理的若干规定》及公司内部风险防控需求制定。旨在规范农资专营业务全流程管理，明确各层级职责权限，防范经营风险，确保业务合规高效运行，维护公司及农户合法权益。

第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工，涵盖农资产品采购、仓储、运输、销售、售后服务等业务场景，以及涉及农资专营业务的战略规划、投资决策、合同管理、绩效考核等环节。

第三条本制度下列术语含义如下：

（一）农资专营管理：指公司对农资产品（包括化肥、农药、种子、饲料等）进行专业化采购、仓储、销售及配套服务的全过程管控，涉及市场准入、产品合规、渠道建设、风险防控等专项管理活动。

（二）农资专项风险：指在农资专营业务中可能出现的法律、财务、市场、安全、道德等方面的风险，如供应商资质造假、产品伪劣、价格垄断、信息泄露、仓储安全事故等。

（三）农资合规：指农资专营业务活动严格遵守国家法律法规、行业准则及公司内部管理制度，确保业务决策、操作流程、产品资质、合同签订、资金使用等符合合规要求。

第四条农资专营管理应遵循以下核心原则：

（一）全面覆盖：所有农资专营业务环节均须纳入专项管理范围，不留监管空白。

（二）责任到人：明确各层级、各部门、各岗位的专项管理职责，确保责任可追溯。

（三）风险导向：聚焦农资专营领域的重点风险点，实施差异化管控措施。

（四）持续改进：根据内外部环境变化，动态优化农资专营管理制度及执行效果。

第二章管理组织机构与职责

第五条公司主要负责人对农资专营管理承担总责，负责审批专项管理制度、重大风险防控方案及年度预算；分管领导作为直接责任人，负责统筹农资专营业务合规性、风险防控及绩效考核。

第六条设立农资专营管理领导小组，由公司主要负责人任组长，分管领导任副组长，成员包括财务部、法务部、采购部、销售部、仓储部等相关部门负责人。领导小组主要履行以下职能：

（一）统筹协调农资专营业务的战略规划与资源分配；

（二）审批重大农资专营项目的决策方案及风险防控措施；

（三）监督评价农资专营管理的合规性与有效性，定期向公司决策层报告。

第七条明确三类主体的专项管理职责：

（一）牵头部门：由采购部担任牵头部门，负责统筹农资专营管理制度建设、供应商尽职调查、产品合规审核、业务流程优化及风险处置。

（二）专责部门：由法务部、合规部担任专责部门，负责农资专营业务的法律法规审核、合同风险管控、合规培训宣贯及舆情监测。

（三）业务部门/下属单位：由销售部、仓储部、物流部等业务部门及区域子公司承担主体责任，落实本领域农资专营管理要求，开展日常风险防控与执行监督。

第八条基层执行岗的合规操作责任：

（一）所有参与农资专营业务的员工须签署岗位合规承诺书，明确个人在风险识别、报告、处置中的义务；

（二）一线员工（如采购专员、仓储管理员、销售顾问）须按要求记录业务操作日志，及时上报异常情况；

（三）所有员工须配合专项检查与审计，不得隐瞒或篡改业务数据。

第三章专项管理重点内容与要求

第九条供应商管理：

（一）供应商准入须严格审查资质（营业执照、生产许可、质量检测报告等），建立合格供应商名录，实行动态管理；

（二）禁止与存在法律纠纷、信用污点的供应商合作，严禁因人情关系或利益输送选择性采购；

（三）重点防控供应商资质造假风险，采购部须每季度抽检供应商资质有效性。

第十条产品采购：

（一）农资产品采购须遵循招标或比价原则，重大采购项目须提交决策层审批；

（二）严禁采购来源不明、标签不清或无合规证明的产品，发现伪劣产品立即停止采购并上报；

（三）采购合同须明确产品规格、数量、价格、违约责任等条款，法务部须对合同合规性进行审核。

第十一条仓储管理：

（一）农资产品入库须核对实物与单据是否一致，建立“先进先出”管理机制；

（二）禁止在不符合安全标准的场所储存易燃易爆农资产品，定期开展消防设施巡检；

（三）建立仓储温湿度监控台账，对易受潮变质的产品采取隔离存储措施。

第十二条运输管理：

（一）农资产品运输须使用合规车辆，配备专业押运人员，严禁超载、混装危险品；

（二）运输路线须避开交通管制区域，运输途中实时跟踪货物状态；

（三）禁止向无资质的第三方物流公司转包运输业务，自营物流须通过安全评估。

第十三条销售管理：

（一）销售环节须核查农户购买资质，禁止向无证经营主体供货；

（二）禁止低价倾销、捆绑销售或恶意竞争，销售合同须明确付