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剧组的规则制度

第一章总则

第一条本制度依据《中华人民共和国公司法》《企业内部控制基本规范》及行业相关准则制定，结合集团母公司关于强化风险防控、规范管理流程的要求，为全面加强剧组专项管理，防控经营风险，保障业务合规性，促进企业稳健发展，特制定本制度。本制度旨在明确剧组专项管理的政策依据、适用范围、核心术语及管理原则，为剧组业务开展提供制度保障。

第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工，覆盖剧组策划、筹备、执行、收尾等全流程业务场景，包括但不限于剧组组建、人员管理、资金使用、资源调配、成果交付等环节。各部门及员工应严格遵照执行，确保剧组专项管理要求落地见效。

第三条本制度核心术语定义如下：

（一）“XX专项管理”指针对剧组业务特点，实施的全面风险识别、评估、控制和改进的管理活动，包括但不限于合规审查、流程优化、责任落实等。

（二）“XX风险”指剧组业务活动中可能出现的各类风险，如政策合规风险、资金使用风险、人员管理风险、资源调配风险等。

（三）“XX合规”指剧组业务活动严格遵守国家法律法规、行业准则及公司内部管理制度，确保业务合法、合规、稳健运行。

第四条剧组专项管理应遵循以下核心原则：

（一）全面覆盖：剧组专项管理应覆盖业务全流程、全领域、全员，不留管理死角。

（二）责任到人：明确剧组专项管理的责任主体，确保每个环节、每个岗位责任清晰、落实到位。

（三）风险导向：以风险防控为核心，重点关注高风险环节，实施差异化管理。

（四）持续改进：定期评估剧组专项管理有效性，优化管理机制，提升管理效能。

第二章管理组织机构与职责

第五条公司主要负责人为剧组专项管理第一责任人，对剧组专项管理工作负总责；分管领导为直接责任人，负责剧组专项管理的组织协调和具体实施。

第六条公司设立剧组专项管理领导小组，由公司主要负责人牵头，分管领导及相关部门负责人组成，负责统筹协调剧组专项管理工作，研究决策重大管理事项，监督评价管理成效。领导小组下设办公室，负责日常事务管理。

第七条剧组专项管理领导小组主要职责包括：

（一）统筹协调剧组专项管理制度建设，确保制度体系完整、规范。

（二）研究决策剧组专项管理重大事项，审批重大风险防控方案。

（三）监督评价各部门剧组专项管理落实情况，定期通报管理成效。

第八条牵头部门职责：

（一）负责剧组专项管理制度建设，组织制定、修订剧组专项管理制度。

（二）统筹开展剧组专项风险识别、评估和防控，定期发布风险预警。

（三）监督考核各部门剧组专项管理落实情况，组织开展专项检查。

（四）负责剧组专项管理培训宣贯，提升全员合规意识。

第九条专责部门职责：

（一）负责剧组专项领域的业务合规审核，确保业务操作符合制度要求。

（二）推动剧组专项管理流程优化，提升管理效率。

（三）组织处置剧组专项风险事件，制定应急预案。

第十条业务部门/下属单位职责：

（一）落实剧组专项管理要求，开展本领域风险防控。

（二）定期上报剧组专项管理情况，及时报告风险事件。

（三）配合专责部门开展合规审查和风险处置。

第十一条基层执行岗合规操作责任：

（一）严格执行剧组专项管理制度，确保业务操作合规。

（二）签署岗位合规承诺书，明确个人合规义务。

（三）及时上报发现的违规行为和风险隐患。

第三章专项管理重点内容与要求

第十二条剧组组建管理：业务操作合规标准包括但不限于组建方案审批、人员资质审查、资源备案等；禁止性行为包括严禁虚假申报、严禁违规插手干预；重点防控点包括组建方案合规性、人员背景审查等。

第十三条人员管理：业务操作合规标准包括合同签订、薪酬发放、社保缴纳等；禁止性行为包括严禁超范围用工、严禁违规解雇；重点防控点包括合同签订规范性、社保合规性等。

第十四条资金使用：业务操作合规标准包括预算审批、资金拨付、发票管理、税务申报等；禁止性行为包括严禁挪用资金、严禁虚假列支；重点防控点包括预算执行刚性、发票合规性等。

第十五条资源调配：业务操作合规标准包括设备租赁、场地使用、器材管理、安全检查等；禁止性行为包括严禁违规占用、严禁破坏设备；重点防控点包括设备使用安全性、场地合规性等。

第十六条成果交付：业务操作合规标准包括交付标准制定、质量验收、知识产权保护等；禁止性行为包括严禁泄露商业秘密、严禁虚假宣传；重点防控点包括交付质量符合标准、知识产权合规保护等。

第十七条安全管理：业务操作合规标准包括安全生产责任制、隐患排查、应急演练等；禁止性行为包括严禁违规操作、严禁隐瞒事故；重点防控点包括施工现场安全、应急预案有效性等。

第十八条法律合规