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加强督查工作的制度

第一章总则

第一条本制度依据《中华人民共和国企业法》《企业内部控制基本规范》等行业法律法规及集团母公司关于风险防控与合规管理的指导意见制定，旨在规范公司内部督查工作流程，强化风险识别与管控能力，提升管理效能，确保公司各项业务活动符合法律法规及内部制度要求。结合公司实际发展需要，通过系统性督查机制，防控专项风险，优化业务流程，完善治理结构，促进企业稳健运营。

第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工，覆盖公司所有业务场景，包括但不限于采购、生产、销售、财务、人力资源、技术研发、数据管理等关键领域。所有组织单元及员工均应遵循本制度规定，履行相应督查职责，确保制度有效执行。

第三条本制度下列术语含义如下：

（一）“XX专项管理”指公司针对特定业务领域或风险类型，制定并实施的全流程管理活动，包括目标设定、流程设计、风险识别、控制措施、监督考核等环节，以实现专项领域风险防控与合规管理目标。

（二）“XX风险”指在业务活动过程中可能引发损失、违规或重大不利影响的潜在不确定性因素，包括但不限于操作风险、合规风险、市场风险、信息安全风险等。

（三）“XX合规”指公司所有业务活动及员工行为符合国家法律法规、行业准则及公司内部管理制度的要求，确保企业运营合法合规、稳健高效。

第四条XX专项管理应遵循以下核心原则：

（一）全面覆盖原则：督查范围应覆盖所有业务环节、所有组织单元及全体员工，确保不留管理盲区。

（二）责任到人原则：明确各层级、各部门及岗位的督查职责，建立“谁主管、谁负责”的责任体系。

（三）风险导向原则：聚焦重大风险领域，优先配置资源，实施重点监控与干预。

（四）持续改进原则：通过动态评估与反馈机制，不断完善督查体系，提升管理效能。

第二章管理组织机构与职责

第五条公司主要负责人为公司XX专项管理的第一责任人，对专项管理工作的全面性、有效性负总责；分管领导为公司XX专项管理的直接责任人，负责组织领导、统筹协调与监督考核。

第六条公司设立XX专项管理领导小组，由公司主要负责人牵头，分管领导任副组长，相关部门负责人为成员，履行以下职能：

（一）统筹公司XX专项管理工作，制定总体策略与年度计划；

（二）审批重大风险管控措施及应急预案；

（三）监督考核各部门XX专项管理成效，协调解决跨部门问题。

第七条XX专项管理领导小组下设办公室，由[牵头部门名称]承担，负责：

（一）日常管理制度的制定、修订与宣贯；

（二）组织专项风险排查与评估；

（三）汇总分析督查数据，提出改进建议；

（四）协调跨部门协作，推动制度落地。

第八条牵头部门职责如下：

（一）负责XX专项管理制度体系建设，明确督查标准与流程；

（二）组织开展专项风险识别与评估，更新风险清单；

（三）定期对各业务部门XX专项管理情况进行监督考核；

（四）组织全员XX专项管理培训与宣贯。

第九条专责部门职责如下：

（一）负责XX专项领域业务合规审核，监督流程执行；

（二）推动XX专项领域流程优化与技术改造，降低操作风险；

（三）牵头处置XX专项领域风险事件，完善应急预案。

第十条业务部门及下属单位职责如下：

（一）落实本领域XX专项管理要求，开展日常风险防控；

（二）配合牵头部门与专责部门开展督查工作，提供必要资料；

（三）建立岗位操作手册，强化员工风险意识。

第十一条基层执行岗责任如下：

（一）严格遵守XX专项管理操作规范，履行岗位合规承诺；

（二）及时上报XX专项领域风险事件或异常情况；

（三）参与XX专项管理培训，提升风险识别能力。

第三章专项管理重点内容与要求

第十二条采购领域XX专项管理：

（一）合规标准：供应商应进行充分尽职调查，确保其资质合规、信誉良好；招标流程需符合“公开、公平、公正”原则，关键环节需留痕存档。

（二）禁止行为：严禁关联交易利益输送、严禁围标串标等违规操作。

（三）重点防控：防范供应商资质造假、价格虚高、合同执行不力等风险。

第十三条财务领域XX专项管理：

（一）合规标准：资金审批权限应符合内部制度规定，大额资金使用需经集体决策；税务处理应严格遵守国家税法规定。

（二）禁止行为：严禁违规拆分资金、虚列成本、偷税漏税等行为。

（三）重点防控：防范资金挪用、财务造假、税务处罚等风险。

第十四条生产领域XX专项管理：

（一）合规标准：生产活动需符合安全生产法规，关键工序需严格执行操作规程；环保措施应达标排放，废弃物处理合规合法。

（二）禁止行为：严禁超负荷生产、违规操作、非法排放污染物等行为。

（三）重点防