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安全生产风险抵押金制度

第一章总则

第一条本制度依据《中华人民共和国安全生产法》《中华人民共和国职业病防治法》等国家法律法规，参照《企业安全生产标准化基本规范》等行业准则，结合集团母公司《安全生产风险管理指引》相关要求，以及本公司强化安全生产责任落实、规范风险管控流程的内部管理需求，制定。制度旨在通过风险抵押金管理机制，压实各级安全生产责任，提升企业本质安全水平，防范化解重大安全风险，确保生产经营活动依法合规、稳健运行。

第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工，覆盖公司所有生产经营活动、工程项目、设备设施管理、应急准备等场景，包括但不限于生产作业、仓储物流、能源供应、施工建设、实验室管理、特种设备使用等专项领域。

第三条本制度下列术语定义如下：

（一）安全生产专项管理：指公司为确保生产经营活动符合安全生产法律法规及内部管理要求，围绕风险识别、评估、管控、处置、改进等环节建立的系统性管理机制，包括风险抵押金制度的实施与管理。

（二）专项风险：指在特定业务场景或环节中可能导致的造成人员伤亡、财产损失、环境破坏或声誉损害的潜在不安全因素，如高风险作业、危险品管理、特种设备运行等领域的固有或可预见风险。

（三）XX合规：指公司各项业务活动、决策行为及员工履职行为均符合国家法律法规、行业规范及公司内部制度要求的状态，包括安全生产合规、环保合规、反腐败合规等。

第四条安全生产专项管理应遵循以下原则：

（一）全面覆盖：确保所有生产经营活动、所有层级、所有人员纳入风险管控范围，不留死角；

（二）责任到人：明确各级管理人员、业务部门及岗位人员的安全生产职责，确保风险责任可追溯；

（三）风险导向：以风险管控为核心，优先治理重大风险，动态调整管理措施；

（四）持续改进：通过定期评估、反馈优化，不断完善风险管理体系。

第二章管理组织机构与职责

第五条公司主要负责人对本单位安全生产工作负总责，承担安全生产风险抵押金制度的最终决策责任；分管安全生产工作的负责人为直接责任人，负责制度的具体组织落实与监督考核。

第六条公司设立安全生产风险抵押金管理领导小组（以下简称“领导小组”），由公司主要负责人担任组长，分管负责人担任副组长，成员包括安全生产、财务、法务、人力资源等部门负责人及下属单位主要负责人。领导小组主要履行以下职责：

（一）统筹决策：审议风险抵押金的提取标准、使用范围、违规处罚等重大事项；

（二）协调督导：督促各部门、下属单位落实专项管理要求，解决跨部门风险处置难题；

（三）监督评价：定期检查制度执行情况，对重大风险事件进行复盘，提出改进建议。

第七条设立安全生产风险抵押金管理办公室（由安全生产部牵头），负责领导小组日常事务，具体职责包括：

（一）制度制定与修订：组织起草、解释、完善本制度及相关操作细则；

（二）风险识别与评估：牵头开展年度风险排查，确定风险抵押金提取比例；

（三）监督考核：检查各部门风险防控措施落实情况，组织责任追究；

（四）培训宣贯：开展制度培训，提升全员风险意识。

第八条牵头部门（安全生产部）职责：

（一）统筹管理：制定风险抵押金提取、使用、退还的标准与流程；

（二）风险识别：建立专项风险数据库，动态更新风险清单；

（三）监督考核：对各部门风险管控效果进行量化评价，提交考核结果；

（四）应急支持：参与重大风险事件的处置，协调资源保障。

第九条专责部门（法务部、财务部等）职责：

（一）法务部：审核风险抵押金提取依据，提供合规咨询，监督违规处罚执行；

（二）财务部：负责风险抵押金的收取、存储、使用核算，确保资金安全；

（三）其他部门：根据职能分工，协助开展专项风险审查、流程优化等工作。

第十条业务部门及下属单位职责：

（一）落实主体责任：制定本领域风险清单及管控措施，明确岗位风险告知要求；

（二）日常防控：开展隐患排查，及时上报风险事件，实施整改闭环；

（三）配合检查：如实提供制度执行情况资料，接受监督考核。

第十一条基层执行岗位职责：

（一）岗位合规承诺：签署《安全生产合规承诺书》，明确个人操作红线；

（二）风险报告义务：发现重大隐患或未遂事件，立即上报并协助处置；

（三）技能培训：按要求参加专项安全培训，持证上岗。

第三章专项管理重点内容与要求

第十二条生产作业环节：

业务操作合规标准：严格执行作业许可制度，高风险作业（如动火、有限空间）需经审批；设备运行前必须开展功能性检查，落实“一人一机”责任制。禁止性行为：严禁无证操作特种设备、擅自更改工艺参数、超负荷使用设备。重点防控点：机械伤害、触电、高空坠落等风险，建立隐患排查台