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安全稳定信息报送制度

第一章总则

第一条本制度依据《中华人民共和国安全生产法》《中华人民共和国网络安全法》《企业内部控制基本规范》及相关行业准则制定，同时遵循集团母公司关于风险防控、合规经营的管理要求，结合企业实际发展需要，旨在规范安全稳定信息的报送流程，强化风险识别与处置能力，防控专项领域风险，确保企业运营安全。

第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工，覆盖业务经营、技术研发、生产运行、数据管理、供应链协同等场景，任何人员均需按照本制度履行信息报送与风险防控责任。

第三条本制度涉及以下核心术语：

（一）XX专项管理：指企业围绕特定风险领域（如安全生产、网络安全、数据安全等）建立的系统性风险识别、评估、控制、监督机制，包括政策制定、流程规范、技术防护、应急响应等管理活动。

（二）XX风险：指可能对企业资产、人员安全、业务连续性、声誉形象等产生负面影响的潜在或现实威胁，分为一般风险（如操作失误）、重大风险（如系统瘫痪）、极端风险（如自然灾害）。

（三）XX合规：指企业经营活动及管理行为符合国家法律法规、行业规范、内部制度及国际条约的要求，体现合法合规、诚信经营的管理理念。

第四条XX专项管理应遵循以下原则：

（一）全面覆盖：确保专项管理覆盖所有业务场景与风险环节，不留管理盲区；

（二）责任到人：明确各级管理主体及岗位的职责边界，确保风险责任可追溯；

（三）风险导向：优先防控重大风险与新兴风险，动态调整管理策略；

（四）持续改进：通过定期评估与优化，提升专项管理体系的适应性与有效性。

第二章管理组织机构与职责

第五条公司主要负责人对XX专项管理负总责，承担风险防控的最终领导责任；分管领导作为直接责任人，负责专项管理制度的具体组织落实与监督考核。

第六条设立XX专项管理领导小组，由公司主要负责人担任组长，分管领导担任副组长，成员包括牵头部门负责人、专责部门负责人及下属单位代表，主要履行以下职能：

（一）统筹协调：负责专项管理工作的整体规划与跨部门协同；

（二）决策审批：对重大风险事件处置方案、制度修订等事项进行集体决策；

（三）监督评价：定期检查专项管理执行情况，考核责任落实效果。

第七条明确三类管理主体的职责分工：

（一）牵头部门：负责专项管理制度建设、风险清单动态更新、业务流程优化、培训宣贯及考核监督；

（二）专责部门：负责专项领域的业务合规审核、技术防护方案制定、应急演练组织及风险处置支持；

（三）业务部门/下属单位：落实专项管理要求，开展日常风险排查、隐患整改，确保本领域操作合规。

第八条基层执行岗需履行以下合规操作责任：

（一）岗位合规承诺：签署《岗位合规承诺书》，明确个人对操作规范的遵守义务；

（二）风险主动上报：发现异常情况或潜在风险时，及时向直属上级及专责部门报告；

（三）应急处置配合：参与应急演练，在风险事件发生时按预案执行处置程序。

第三章专项管理重点内容与要求

第九条采购领域：

（一）业务操作合规标准：供应商需进行尽职调查，审查资质、信誉及关联关系；招标流程需符合公开、公平、公正原则，关键环节留痕备案；

（二）禁止性行为：严禁向近亲属或特定关系人采购、围标串标、泄露标底；

（三）重点防控点：防范高价采购、虚假交易、利益输送等风险。

第十条财务领域：

（一）业务操作合规标准：资金审批需遵循权限分级原则，大额支出需集体决策；税务申报需确保发票真实、税种适用；

（二）禁止性行为：严禁设立账外“小金库”、虚列成本、逃税避税；

（三）重点防控点：防范资金挪用、财务造假、违规担保等风险。

第十一条数据管理领域：

（一）业务操作合规标准：数据采集需明确用途并获取授权，传输存储需加密防护；数据共享需经审批并签订保密协议；

（二）禁止性行为：严禁非法获取、泄露、篡改敏感数据，违规跨境传输；

（三）重点防控点：防范数据泄露、滥用、跨境合规风险。

第十二条生产运行领域：

（一）业务操作合规标准：设备操作需按规程执行，定期维护保养；危险作业需办理审批并全程监护；

（二）禁止性行为：严禁超负荷运行、无证操作、擅自变更工艺；

（三）重点防控点：防范设备故障、爆炸火灾、环境污染等风险。

第十三条供应链协同领域：

（一）业务操作合规标准：合作方需定期审核信用状况与合规资质；物流运输需确保货物安全与时效；

（二）禁止性行为：严禁向不合规供应商采购、运输途中偷盗漏损；

（三）重点防控点：防范供应商违约、物流中断、产品质量问题等风险。

第十四条技术研发领域：

（一）业务操作合规标准：新技术应用需评估安全风险，专利技术