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日本报纸的专卖发行制度

第一章总则

第一条本制度依据《中华人民共和国反不正当竞争法》《中华人民共和国广告法》及相关行业规范制定，同时参照集团母公司关于规范市场经营行为的指导意见及公司内部风险防控要求，旨在明确日本报纸专卖发行业务的管理规则，防控发行渠道中的商业贿赂、违规操作等专项风险，规范业务全流程合规性，确保公司合法权益与市场秩序。

第二条本制度适用于公司总部各部门、各下属发行单位及全体员工，涵盖日本报纸在X区域内的发行渠道建设、采购、物流、终端覆盖、客户服务及财务结算等全部业务场景，以及相关第三方合作机构的协同管理。

第三条本制度下列术语定义如下：

（一）“XX专项管理”指公司针对专卖发行业务建立的合规化管理体系，包括风险识别、流程控制、行为约束、动态监督及整改优化等环节，以实现业务操作的规范化与风险防控的系统性。

（二）“XX风险”指在专卖发行环节中可能引发经济损失、法律纠纷、声誉损害或监管处罚的潜在问题，如发行渠道贿赂、库存管理混乱、客户投诉处理不当等。

（三）“XX合规”指所有参与发行业务的主体在经营活动中必须遵守国家法律法规、行业准则及公司内部制度要求，确保行为合法、程序正当、责任明确。

第四条日本报纸专卖发行专项管理应遵循以下原则：

（一）全面覆盖：管理范围覆盖发行业务的全部环节与参与主体，不留盲区。

（二）责任到人：明确各级管理者的决策责任、各部门的操作责任及员工的执行责任。

（三）风险导向：优先管控重大风险点，动态调整管控措施。

（四）持续改进：定期评估管理效果，优化制度缺陷。

第二章管理组织机构与职责

第五条公司主要负责人对日本报纸专卖发行专项管理工作负总责，承担最终决策与资源保障责任；分管领导为直接责任人，负责制度执行、风险监控及考核落实。

第六条设立“日本报纸专卖发行专项管理领导小组”，由公司主要负责人牵头，分管领导任副组长，成员包括总部发行部、财务部、法务部、监察部及下属发行单位负责人。领导小组职能包括：统筹管理方案制定、重大风险决策、跨部门协调及年度考核审批。

第七条明确三类主体职责：

（一）牵头部门（发行部）：负责专项管理制度建设、风险识别、监督考核、培训宣贯及数据统计分析。

（二）专责部门（法务部、监察部）：负责业务合规审核、流程优化、风险处置及案件调查。

（三）业务部门/下属单位（各发行中心）：落实专项管理要求，开展日常风险防控、终端管理及客户投诉处理。

第八条基层执行岗位（如发行员、客户经理）须履行以下合规义务：

（一）严格遵守业务操作规程，拒绝接受客户或渠道伙伴的不正当利益。

（二）发现异常情况及时上报，不得隐瞒或拖延。

（三）签署岗位合规承诺书，承担相应法律责任。

第三章专项管理重点内容与要求

第九条采购管理：供应商选择须进行尽职调查，包括资质审核、回款能力评估及征信核查，严禁向无资质或存在违规记录的供应商采购物资。

第十条渠道建设：发行网点开设需经总部审批，严禁以贿赂方式抢占市场或排斥竞争对手，所有合作渠道须签订合规协议。

第十一条库存管理：建立发行物资出入库台账，定期盘点并公示结果，严禁擅自转移或处置库存物资。

第十二条运输配送：物流外包需通过公开招标选择合作方，签订保密协议，严禁泄露发行数据或泄露客户信息。

第十三条薪酬激励：发行人员提成方案须经合规审查，明确考核指标与发放标准，禁止设置“暗扣”“回扣”等违规条款。

第十四条客户服务：建立客户投诉处理机制，30日内回应并解决争议，严禁因利益输送选择性处理投诉。

第十五条财务结算：回款审批权限不得低于X万元，所有资金流向须与合同约定一致，严禁设立账外“小金库”。

第十六条数据安全：发行数据传输与存储需符合国家信息安全标准，严禁泄露或滥用客户隐私信息。

第四章专项管理运行机制

第十七条制度动态更新：每年X月由牵头部门汇总法规政策变化及业务调整情况，修订完善专项制度。

第十八条风险识别预警：每季度开展专项风险排查，对发现的问题进行分级评估并发布预警通知。

第十九条合规审查：将专项审查嵌入业务决策、合同签订、项目启动等关键节点，实行“未经审查不得实施”原则。

第二十条风险应对：一般风险由业务部门限期整改，重大风险由领导小组组织处置，必要时上报监管机构。

第二十一条责任追究：违规情形包括但不限于商业贿赂、数据泄露、财务造假，按情节轻重给予经济处罚、降职或解聘。

第二十二条评估改进：每年X月开展管理有效性评估，形成报告并提交领导小组审议。

第五章专项管理保障措施

第二十三条组织保障：各层级领导须定期听取专项管理汇报，确保制度执行。