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日志监控策略制度

第一章总则

第一条为贯彻落实国家关于网络安全和数据治理的相关法律法规，响应行业数字化转型要求，结合集团母公司关于企业信息化管理的指导意见，以及本公司防范操作风险、提升管理效能的内部需求，特制定本日志监控策略制度。本制度旨在规范系统日志的采集、存储、分析与应用，强化IT环境安全防护，保障业务连续性，明确各级组织及人员的管理责任，确保公司信息系统运行符合合规要求，为业务健康发展提供基础保障。

第二条本制度适用于公司总部各部门、下属各企业单位及其全体员工，涵盖公司所有信息系统、网络设备、终端设备等产生的操作日志、安全日志、应用日志等数据的监控与管理。具体范围包括但不限于：

（一）生产环境、测试环境、开发环境等各类IT基础设施；

（二）财务系统、人力资源系统、客户关系管理系统等核心业务系统；

（三）防火墙、入侵检测系统、数据库等安全设备；

（四）服务器、存储设备、网络交换机等硬件设备。

第三条本制度涉及以下核心术语：

（一）日志监控专项管理：指公司为保障信息系统安全稳定运行，通过技术手段对系统日志进行实时采集、存储、分析、审计及处置的全流程管理活动，是防范操作风险、满足合规要求的重要管理手段。

（二）专项风险：指因日志管理缺失或不当可能引发的安全事件、业务中断、数据泄露、违规操作等潜在危害，包括但不限于日志丢失、日志篡改、监控盲区、响应迟缓等情形。

（三）合规性要求：指公司信息系统日志管理需满足国家法律法规（如《网络安全法》《数据安全法》）及行业监管规定（如等级保护2.0标准）的具体要求，确保日志数据的完整性、保密性、可用性。

第四条专项管理应遵循以下核心原则：

（一）全面覆盖：确保公司所有关键系统日志纳入监控范围，实现无死角管理；

（二）责任到人：明确各层级管理主体的职责分工，确保责任可追溯；

（三）风险导向：重点关注高风险业务场景的日志监控，优先防范重大风险；

（四）持续改进：定期评估日志管理效果，优化策略与技术手段；

（五）技术驱动：借助自动化工具提升日志分析效率，强化智能预警能力。

第二章管理组织机构与职责

第五条公司主要负责人对公司日志监控专项管理负全面领导责任，统筹决策资源保障，审批重大管理制度及预算投入。分管信息技术、安全或运营的领导为公司日志监控专项管理的直接责任人，负责具体工作的组织协调与监督落实。

第六条公司设立日志监控专项管理领导小组，由以下成员组成：

（一）组tr??ng：公司主要负责人；

（二）副组长：分管信息技术或安全的领导；

（三）成员单位：信息技术部、审计部、安全保卫部、合规管理部及各业务部门负责人。

领导小组职能包括：

1.统筹公司日志监控专项管理的顶层设计；

2.审批年度管理计划、重大策略调整及应急响应预案；

3.协调跨部门协作事项，监督管理效果。

第七条设立日志监控专项管理办公室（挂靠信息技术部），作为日常执行机构，主要职责为：

（一）制定、修订并解释本制度及配套细则；

（二）统筹全公司日志采集标准，推动技术工具选型与优化；

（三）开展日志监控专项审计，评估管理有效性；

（四）组织全员培训，提升风险意识与操作能力。

第八条明确三类主体职责分工：

（一）信息技术部（牵头部门）：

1.统筹日志采集、存储、分析系统的建设与运维；

2.制定日志格式标准及异常事件处置流程；

3.依托监控系统定期生成分析报告，提交领导小组；

4.负责日志数据备份与销毁方案的执行监督。

（二）审计部、安全保卫部（专责部门）：

1.审核日志监控策略与操作规范的合规性；

2.专项抽查日志数据的完整性，发现并通报异常；

3.参与重大安全事件的日志溯源分析。

（三）各业务部门及下属单位（执行主体）：

1.落实本领域业务系统日志的规范采集，确保数据准确；

2.配合开展日志异常处置，配合调查取证；

3.定期开展岗位日志操作自查，形成月度报告。

第九条基层执行岗位（如系统管理员、运维工程师、开发人员等）须履行以下合规操作责任：

（一）签署《岗位日志操作合规承诺书》，明确违规后果；

（二）在系统变更、权限调整等操作时，如实记录日志数据；

（三）发现日志异常（如数据丢失、访问频次异常）须立即上报，不得瞒报。

第三章专项管理重点内容与要求

第十条日志采集规范

要求所有信息系统、安全设备必须采集以下日志类型：

（一）操作系统日志（包括登录、权限变更、服务启动/停止等）；

（二）数据库日志（SQL执行记录、账户活动、错误日志）；

（三）应用系统日志（用户操作、交易